文/臧紅巖(中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院)

　　當(dāng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)迅速地在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中達(dá)到支配的高度時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)和沖突注定會(huì)激烈地發(fā)生。美國等發(fā)達(dá)國家對(duì)高技術(shù)問題越來越敏感。技術(shù)擴(kuò)散的重要性日增、比較優(yōu)勢(shì)的任意性及軍事安全的考慮，都使得美國和其他發(fā)達(dá)國家把保護(hù)其高技術(shù)產(chǎn)業(yè)放在優(yōu)先位置上。美國在努力減少其工業(yè)專門知識(shí)的傳出之外，還把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)置于貿(mào)易談判之中，意圖阻止本國比較優(yōu)勢(shì)的過快轉(zhuǎn)移。而這與其他國家爭(zhēng)取技術(shù)進(jìn)步的愿望背道而馳。二戰(zhàn)后，日本、韓國、臺(tái)灣地區(qū)、聯(lián)邦德國在引進(jìn)國外高技術(shù)、促進(jìn)本國或本地區(qū)科技創(chuàng)新方面都有一些值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

　　一、日本以“產(chǎn)官學(xué)”相結(jié)合的模式實(shí)現(xiàn)二次創(chuàng)新

　　從20世紀(jì)50年代開始，日本政府利用各種國際組織，積極參與多邊交流合作，引進(jìn)國外先進(jìn)的技術(shù)，逐漸走向自主創(chuàng)新，成為科技創(chuàng)新強(qiáng)國。在日本經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)時(shí)期的前半期(1956—1964年)，日本共引進(jìn)了2600多項(xiàng)新技術(shù)，平均每年引進(jìn)新技術(shù)550項(xiàng)。其中，機(jī)械類最多，占58.4%，其次是化學(xué)類，占20.7%。但由于各企業(yè)急于在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中保持優(yōu)勢(shì)地位，從原料基礎(chǔ)到成品，幾乎全部照搬外國技術(shù)，獨(dú)創(chuàng)性成果甚少。在高速增長(zhǎng)時(shí)期的后半期(1965年至70年代初)，日本繼續(xù)大量引進(jìn)外國先進(jìn)技術(shù)。這一時(shí)期，日本平均每年引進(jìn)新技術(shù)迅速增至1350項(xiàng)，到70年代初更猛增至每年近2000項(xiàng)，隨著技術(shù)的大規(guī)模引進(jìn)，日本與歐美國家之間的技術(shù)差距逐漸縮小。

　　1.“產(chǎn)官學(xué)”相結(jié)合的模式。日本政府成功找到了一種適合本國的模式，即“產(chǎn)官學(xué)”相結(jié)合的模式，這種模式通過引入、模仿、改進(jìn)、再創(chuàng)新等方式提升科學(xué)技術(shù)的發(fā)明和創(chuàng)造水平。其技術(shù)引進(jìn)基本上是這樣一條路徑：進(jìn)口設(shè)備—學(xué)習(xí)技術(shù)—吸收消化—改進(jìn)提高—國產(chǎn)。這一模式被形象地比喻為“一號(hào)機(jī)組進(jìn)口，二號(hào)機(jī)組國產(chǎn)”，即進(jìn)口一號(hào)機(jī)組成套設(shè)備的目的是用來學(xué)習(xí)技術(shù)，從而使二號(hào)機(jī)組國產(chǎn)化。日本的鋼鐵機(jī)械、化學(xué)工業(yè)、火力發(fā)電以及原子能發(fā)電成套設(shè)備的進(jìn)口都是采取這種方式。20世紀(jì)90年代這一模式依然是日本推進(jìn)科技創(chuàng)新的重要手段。目前，日本很多國家級(jí)高新科學(xué)技術(shù)的研究創(chuàng)新項(xiàng)目仍然采用官產(chǎn)學(xué)的聯(lián)合攻關(guān)方式。

　　2.實(shí)行嚴(yán)格的審批制度。日本的技術(shù)引進(jìn)受到政策、法律的強(qiáng)烈影響。日本政府通過《外匯法》和《外資法》，對(duì)技術(shù)引進(jìn)進(jìn)行嚴(yán)格管理。日本政府通過嚴(yán)格審批制度引進(jìn)設(shè)備，對(duì)引進(jìn)的每個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，有選擇性地引進(jìn)能滿足市場(chǎng)需求的設(shè)備，從而產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，因此日本企業(yè)從不輕易購買產(chǎn)品。在政府的主導(dǎo)下，1955—1970年不到20年間，支出將近60億美元，幾乎購買了西方半個(gè)世紀(jì)以來發(fā)明的全部技術(shù)。

　　3.為本國企業(yè)模仿國外先進(jìn)技術(shù)提供政策支持。對(duì)于技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目，在審批時(shí)對(duì)其消化吸收時(shí)間作出限制。日本的科技創(chuàng)新主要是通過模仿迅速提升企業(yè)的科技水平。企業(yè)大規(guī)模引進(jìn)西方國家的先進(jìn)專利，包括大型的生產(chǎn)線等，但不是僅僅停留在引進(jìn)層面，而是進(jìn)行進(jìn)一步改造，從而使之適應(yīng)市場(chǎng)的需要。通過不斷反饋，反復(fù)消化和吸收，直至生產(chǎn)線的產(chǎn)品被市場(chǎng)接受為止。因此，科技創(chuàng)新出現(xiàn)了這樣一個(gè)現(xiàn)象，即日本許多行業(yè)的專利技術(shù)都源自歐洲，但卻通過日本企業(yè)的二次創(chuàng)新，使得擁有專利技術(shù)的西方企業(yè)在技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力上卻在日本企業(yè)之下。通過將引進(jìn)的不同種類技術(shù)有機(jī)結(jié)合起來，積極促進(jìn)國產(chǎn)化，采用從多個(gè)廠家訂貨以促使其相互競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，使承包廠家也能不斷提高零部件生產(chǎn)質(zhì)量。通過引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)并加以改良，同時(shí)保護(hù)國內(nèi)市場(chǎng)，發(fā)展生產(chǎn)能力，取得生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn);對(duì)于發(fā)達(dá)國家市場(chǎng)，特別是對(duì)美國，日本則采取協(xié)調(diào)性進(jìn)攻，賺取市場(chǎng)份額，直至把外國企業(yè)擠出市場(chǎng)。同時(shí)政府修訂了日本的專利申請(qǐng)制度，為本國企業(yè)模仿鋪平了道路;修訂了專利認(rèn)定的原則，由“發(fā)明”為準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為以“申請(qǐng)”為準(zhǔn)，變更了專利認(rèn)定的期限。日本以各種便利的方式開展了“專利外圍戰(zhàn)略”，為本國企業(yè)模仿國外先進(jìn)技術(shù)提供了政策支持。

　　4.政府對(duì)企業(yè)提供大量財(cái)政支持。通過補(bǔ)助資金形式來扶持重大科技研發(fā)創(chuàng)新，對(duì)重要產(chǎn)業(yè)急需發(fā)展的核心技術(shù)研發(fā)給予高額補(bǔ)貼，產(chǎn)生波及效應(yīng)。企業(yè)引進(jìn)國外技術(shù)和設(shè)備用于實(shí)驗(yàn)研究和開發(fā)等方面，政府通過減免稅收的方式來支持設(shè)備折舊。對(duì)于企業(yè)開展的研究發(fā)明，采用低利率支持的方式，政府給予低于市場(chǎng)利率的信貸資金支持，來增強(qiáng)企業(yè)的研發(fā)動(dòng)力。

　　二、韓國注重獲得完全的技術(shù)轉(zhuǎn)讓

　　韓國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的迅速崛起，很大程度上是依靠技術(shù)引進(jìn)。1962年到1966年韓國技術(shù)引進(jìn)總費(fèi)用為4520萬美元。隨著經(jīng)濟(jì)規(guī)模的發(fā)展擴(kuò)大，韓國技術(shù)引進(jìn)的件數(shù)不斷增加。1967—1971年技術(shù)引進(jìn)總費(fèi)用為21860萬美元。1976年技術(shù)引進(jìn)數(shù)突破100件，1982年技術(shù)引進(jìn)數(shù)為300件，1986年超過500件，1975年達(dá)到1637件。引進(jìn)技術(shù)總金額自1981年起超過1億美元，1984年為2億美元，1987年超過5億美元，1988年達(dá)到676億美元。韓國在堅(jiān)持技術(shù)引進(jìn)的同時(shí)，也十分注重自主開發(fā)。1991年韓國政府?dāng)M定一項(xiàng)開發(fā)制造技術(shù)的五年計(jì)劃，集中開發(fā)一些高技術(shù)產(chǎn)品：半導(dǎo)體、傳感器、高清晰度電視、新一代傳真機(jī)、新材料、光電子產(chǎn)品和智能機(jī)器人。韓國政府籌措42.3億美元，其中向大學(xué)和公司的研究機(jī)構(gòu)等撥款28.4億美元，其余的13.9億美元用于已開發(fā)出的技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化。政府對(duì)努力開發(fā)技術(shù)的公司給予減免稅等鼓勵(lì)，韓國通過技術(shù)引進(jìn)，結(jié)合國內(nèi)研究與開發(fā)，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級(jí)化向高級(jí)化的轉(zhuǎn)變，提高了其在國際分工中的層次和地位，本國經(jīng)濟(jì)得到迅速持續(xù)發(fā)展。到1992年，韓國的國民生產(chǎn)總值達(dá)到2730億美元，人均國民生產(chǎn)總值6300美元。韓國引進(jìn)高技術(shù)的特點(diǎn)是：

　　1.公開推行投標(biāo)招標(biāo)制。技術(shù)引進(jìn)開發(fā)成功的企業(yè)做法是，從為數(shù)較多的投標(biāo)者中擇優(yōu)篩選技術(shù)供應(yīng)企業(yè)，如果在給予對(duì)方一定優(yōu)惠待遇的情況下，能夠做到以最少外匯買進(jìn)先進(jìn)技術(shù)而盡快把它吸收消化為自己的技術(shù)，即可確定為技術(shù)供應(yīng)企業(yè)，并與之簽約。同類技術(shù)的國外企業(yè)至少要選5到6家，才有足夠的優(yōu)選余地。韓國企業(yè)傾向于選擇花費(fèi)最小、技術(shù)吸收盡快的方案，而將獲利最大置于其后。

　　2.注重獲得完全的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。如韓國航空工業(yè)，就擬定了一套吸引外國技術(shù)的長(zhǎng)期發(fā)展計(jì)劃。韓國要求向其出售飛機(jī)的外國飛機(jī)制造商逐步轉(zhuǎn)讓技術(shù)，并保證購買韓國按照這些技術(shù)生產(chǎn)的飛機(jī)零部件。這樣韓國發(fā)展航空工業(yè)不但不擔(dān)心技術(shù)來源，也無需擔(dān)憂產(chǎn)品銷路。

　　3.重視電子技術(shù)引進(jìn)。韓國引進(jìn)技術(shù)中電子技術(shù)比例最高。1961到1988年間，韓國共引進(jìn)各種技術(shù)5443項(xiàng)，占引進(jìn)總數(shù)的22.3%。韓國偏重從美日兩國引進(jìn)電子技術(shù)，在引進(jìn)的1217項(xiàng)技術(shù)中，日本技術(shù)占53.7%，美國占34%。

　　三、臺(tái)灣地區(qū)在高技術(shù)領(lǐng)域謀求一席之地

　　1987年5月，臺(tái)灣地區(qū)制定一項(xiàng)新的“科學(xué)技術(shù)發(fā)展計(jì)劃”，確立高技術(shù)作為臺(tái)灣地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向。從那時(shí)起開始調(diào)整既有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)國防工業(yè)和民用工業(yè)合作，推進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。重點(diǎn)發(fā)展機(jī)械和信息兩大支柱產(chǎn)業(yè)，限制發(fā)展高能耗產(chǎn)業(yè)。臺(tái)灣地區(qū)還成立一個(gè)特別委員會(huì)，提供工業(yè)發(fā)展指導(dǎo)，制定培訓(xùn)政策，資助技術(shù)革新等。

　　臺(tái)灣地區(qū)采取了雙重策略來實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。一是加強(qiáng)和擴(kuò)大在高技術(shù)領(lǐng)域有重要地位國家的相互聯(lián)系，并通過制定一系列政策法規(guī)和采取各種刺激辦法增加其作為高技術(shù)投資場(chǎng)所的吸引力，以此獲得高技術(shù)，從而跨越先進(jìn)工業(yè)國和發(fā)展中國家間工業(yè)技術(shù)差距。二是促進(jìn)臺(tái)灣地區(qū)企業(yè)在某些高技術(shù)領(lǐng)域具有自力更新能力。

　　1.實(shí)行稅收刺激辦法。1984年《鼓勵(lì)投資法》對(duì)科研開支大量減免稅收，企業(yè)科研機(jī)構(gòu)第一開支全部免稅，為科研開發(fā)購置的儀器設(shè)備可以加速折舊，其中進(jìn)口儀器設(shè)備可以免除進(jìn)口稅。任何高技術(shù)公司可以申請(qǐng)減免公司所得稅，減免的稅額相當(dāng)于高出前五年峰值的公司額外科研經(jīng)費(fèi)的20%，但不得超過公司全部所得稅的50%。

　　2.在高技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)中謀取一席之地。在高技術(shù)領(lǐng)域中挑出某些重點(diǎn)發(fā)展方向，以此獲得可靠的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。吸引外國直接投資對(duì)向臺(tái)灣地區(qū)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓起到重要作用。到1984年底，與電子產(chǎn)業(yè)有關(guān)的每一家大型跨國公司幾乎都在臺(tái)灣地區(qū)開辦企業(yè)。

　　3.通過高技術(shù)企業(yè)相互影響和作用以提高自主開發(fā)能力。臺(tái)灣地區(qū)當(dāng)時(shí)主要有五種高技術(shù)企業(yè)形式。其中一種是通過對(duì)外國公司銷售產(chǎn)品而參與的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，這類公司在熟練掌握某些專業(yè)技術(shù)知識(shí)后便開始轉(zhuǎn)入高技術(shù)產(chǎn)品制造，并且這些公司大多同外國公司保持聯(lián)系和合作，以確?？梢猿掷m(xù)獲得技術(shù)和市場(chǎng)信息。

　　四、德國引進(jìn)高科技以進(jìn)口專利和許可證為主要特征

　　聯(lián)邦德國是歐洲共同體內(nèi)科學(xué)技術(shù)最發(fā)達(dá)的國家，也是發(fā)達(dá)資本主義國家引進(jìn)技術(shù)最多的國家。聯(lián)邦德國的產(chǎn)業(yè)政策并不像日本和韓國等在二戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)迅速恢復(fù)并實(shí)現(xiàn)趕超的國家那樣清晰。德國政府對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)的手段選擇比較慎重，重視對(duì)產(chǎn)業(yè)組織的引導(dǎo)和優(yōu)化，依靠市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展支柱產(chǎn)業(yè)和外貿(mào)產(chǎn)業(yè)，這是二戰(zhàn)后德國經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的主要特征。從1963年開始，聯(lián)邦德國引進(jìn)國外科技的規(guī)模很大，用于進(jìn)口專利和許可證的開支高于日、意、法、英、美等國。到1980年，聯(lián)邦德國用于進(jìn)口專利、許可證的對(duì)外開支達(dá)24億馬克，高于日、意、法、英、美(分別為4.11億、23.65億、18.16億、16.81億和13.75億馬克)。

　　聯(lián)邦德國進(jìn)口的專利和許可證高度集中在比重較高并需要提高競(jìng)爭(zhēng)力的電器工業(yè)、化學(xué)工業(yè)和鋼鐵工業(yè)。1981年，這些工業(yè)部門用于進(jìn)口專利和許可證的開支達(dá)17.89億馬克，占當(dāng)年聯(lián)邦德國進(jìn)口專利和許可證總值的82.9%。聯(lián)邦德國在引進(jìn)高技術(shù)的同時(shí)也輸出技術(shù)，其對(duì)外貿(mào)易技術(shù)的發(fā)展促進(jìn)了對(duì)外商品貿(mào)易的發(fā)展。

　　本文系科技創(chuàng)新戰(zhàn)略研究專項(xiàng)項(xiàng)目《若干重點(diǎn)國別科技創(chuàng)新合作戰(zhàn)略研究》(編號(hào)：ZLY201729)的階段性成果。