林磊1, 劉立2, 孫楠2

　　(1.美國加州圣何西州立大學;2.清華大學)

　　一、做研究要發(fā)論文嗎?

　　500年前，哥白尼提出太陽中心說后，沒發(fā)論文(當時也沒有學術期刊可以發(fā)論文)，而是把他的發(fā)現(xiàn)寫成一本書，在臨終前正式出版。1911年，荷蘭物理學家卡米林·昂內(nèi)斯(Heike Kammerlingh Onnes)首次發(fā)現(xiàn)超導之后，實驗結(jié)果發(fā)表于萊登大學的學報。之前，卡米林卻沒把稿子投到英國皇家學會創(chuàng)立的世界上首個(1665年創(chuàng)刊)學術期刊《哲學匯刊》(Philosophical Transactions)。超導發(fā)現(xiàn)前六年，當愛因斯坦把他的狹義相對論發(fā)表于德國期刊《物理年鑒》(Annalen der Physik)前，他把他的研究結(jié)果與他相熟的朋友進行了討論。有了研究成果就馬上發(fā)論文的習慣是最近幾十年的事情。

　　論文數(shù)量的快速增加跟寫作方式的技術進步有關。1970年代前期，論文手稿要用打字機一個字一個字敲出來，所以，“高產(chǎn)”的物理學家每年只出幾篇論文。能夠每年出7、8篇或更多文章的，是上個世紀70年代末個人電腦普遍化之后的事情。

　　在現(xiàn)代的私人企業(yè)，比如IBM，有些研究成果只在內(nèi)部刊物發(fā)表，有用的重要成果根本不發(fā)文章，只申請專利，更重要的成果甚至連專利都不申請，為了嚴格保密。所以，有了研究成果不一定要發(fā)表。

　　諾貝爾物理獎獲得者費曼很多硏究結(jié)果，做完就放在抽屜不發(fā)表(他認為這些結(jié)果不夠重要，發(fā)這種文章是浪費時間和生命)。系里有些學生興高采烈地去找費曼，告訴他自己剛做出的得意結(jié)果;費曼慢條斯里地從抽屜把幾頁紙拿出來，說自己早做了，學生只能敗興而去。

　　可見研究的根本目的是了解自然界的秘密，而非發(fā)文章，發(fā)文章只是做研究的一個副產(chǎn)品。這個來自古希臘關于科研目的的傳統(tǒng)，是國外絕大部分好科學家的共識，在國內(nèi)1980年代以后，由于老將凋零、人才斷層，漸鮮為人知。

　　二、發(fā)論文的目的、策略與害處

　　從事科學研究，為什么要發(fā)論文，一般人以為是為了促進學術交流，這是錯的。發(fā)論文其實是為了獲得“首發(fā)權”，搶得作者在學科發(fā)展上的歷史定位。當然，論文發(fā)表后能促進學術交流，但那只是個副作用，而不是發(fā)論文的目的。如果發(fā)論文只是為了促進學術交流，卡米林為什么不把他的超導結(jié)果發(fā)表在發(fā)行量更廣的《哲學匯刊》上?愛因斯坦為什么不有了結(jié)果就馬上在《物理年鑒》上發(fā)表，而浪費時間在與朋友私人討論上?

　　當前，很多科研領域中同行人數(shù)眾多，競爭激烈，如果獲得研究成果就立刻在期刊上發(fā)表，在自己尚未深入做下去之前，就可能給同行趕超了。所以，有時為了搶得首發(fā)權，又能同時給自己爭取更多的時間往下做，作者往往故意把論文發(fā)表在發(fā)行量較少的期刊上。比如，穆勒(Alex Müller)和柏諾茲(Georg Bednorz)在發(fā)現(xiàn)銅基超導體后，就故意把成果發(fā)表在Zeitschrift für Physik期刊上，而不是發(fā)表在更快、讀者更多的《自然》《科學》《物理評論快訊》上。

　　近年來，國外出現(xiàn)了預印本的電子平臺(如arXiv)，科學家把論文放上去，好像可為作者取得首發(fā)權，事實上不一定算數(shù)，否則就不需要再在期刊上發(fā)表了。在數(shù)學界，有一個極端的反例：俄羅斯的格里戈里·佩雷爾曼(Grigori Perelman)，把他關于龐加萊猜想的簡要證明，僅發(fā)表于arXiv上。最后，同行組織了兩個小組，花了一年多的時間證明他是對的，并授予他數(shù)學界最高榮譽的菲爾茲獎(他拒絕領獎)。但這是數(shù)學界，不是物理界或自然科學的什么界。

　　所以，國內(nèi)科學家把《自然》《科學》《細胞》作為投稿首選，不一定是取得首發(fā)權的最佳策略。在中國所以如此，是一個關于科研評價錯誤政策的必然后果，起源于1980年代南京大學，為了本校“脫穎而出”的目的，引進了“數(shù)文章”的方法，并進而為發(fā)在《自然》《科學》等期刊上的文章給予獎金，其他學校和科研單位紛紛仿效。后果是，種瓜得瓜，目前中國的科研論文總數(shù)已是世界第二(甚至可能是第一)，而過去30年，雖然中國研究經(jīng)費飛躍增加，科研創(chuàng)新成果卻未符理想，這就是目前科研創(chuàng)新的一個困局。要打破這個困局，正本清源，就是要廢除“數(shù)文章”的做法，因為發(fā)文章需要時間和精力(撰寫、投稿、與審稿人爭論等)，多發(fā)文章有害創(chuàng)新。(詳情見林磊于2015年7月3日在中科院物理所做的報告“物理創(chuàng)新：不能說的秘密”。支持觀點見《自然》上Daniel Sarewitz (2016)和Brian Martinson (2017) 的論文。)

　　三、中國的例子

　　屠呦呦等關于青蒿素的研究結(jié)果發(fā)表于《科學通報》，國外幾乎無人知曉，但臨床實踐效果奇佳。38年后，經(jīng)過介紹、諾貝爾獎基金會調(diào)查驗證，屠呦呦最終獲得了2015年諾貝爾獎，這就是首發(fā)權的重要之處。

　　另一例子是，本文作者之一林磊在中科院物理所工作期間(1978—1983)所發(fā)明的碗形液晶，1982年以中文首發(fā)于《物理》雜志，其后把文章重要部分翻譯為英文，寄去國外主要同行。翌年，在國外發(fā)表介紹中國液晶發(fā)展的文章中提到這個工作。1985年，歐洲兩個小組合成成功，林磊就被公認為碗形液晶的發(fā)明者。

　　一個反例是，中科院科學家將關于外爾費米子的研究成果投稿給美國科學促進會主辦的《科學》，遭拒，而普林斯頓科學家的論文則獲得了在《科學》上發(fā)表的機會，因而獲得了外爾費米子發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權。退稿有種種理由，不一定是國別歧視，但是，投稿給自己國家的期刊是有優(yōu)勢的。比如，在特殊情況下，作者可以與期刊總編直接電話溝通，總編或許可以當即拍板。

　　四、國內(nèi)期刊的重要

　　《科學》是美國人為美國科學家而辦的非牟利期刊，《自然》是德國人在英國辦的牟利期刊。兩者為了達到其所設的目的，辦法是最大限度地把期刊辦成一份國際性、公正、快速的期刊，其國際性是手段而不是目的。據(jù)此，國內(nèi)科學家把自己最好的論文投到《科學》《自然》，在一定程度上可說是“為他人做嫁衣”，而客觀上傷害了國內(nèi)的科研期刊。究其原因，除了受上述“數(shù)文章”錯誤評價政策的激勵，還有國內(nèi)期刊審稿不夠嚴格、公正、缺乏科研誠信的問題。

　　要提高國內(nèi)的科研水平和質(zhì)量，從而促進創(chuàng)新頻發(fā)，我們建議：

　　(1)盡快廢除“數(shù)文章”的陋習。由科學共同體(如中國科協(xié)及其下屬學會)倡議，科研單位在年報、提職審查、獎金發(fā)放時不得數(shù)文章;科學家在網(wǎng)上自我介紹、項目申請時，不得提到發(fā)了多少篇《自然》《科學》的文章等。取而代之，科研單位和科學家應該強調(diào)自己解決了什么問題、發(fā)現(xiàn)發(fā)明了什么、獲得了什么重要的獎項。要取消“數(shù)文章”，前提當然是要有一個公正、及格的判斷科研水平的辦法。與1980年代不一樣，目前國內(nèi)已經(jīng)有一大批具有國際水平、及格的科學家或評審專家，可擔當同行評議的重任。當然，亦要鼓勵進行國際評估。

　　(2)國內(nèi)已經(jīng)建立一個相當于arXiv的預印本平臺——中國科學院科技論文預發(fā)布平臺(ChinaXiv)。我們建議，ChinaXiv開辟一個“欄目”，規(guī)定刊登于國內(nèi)期刊的中文或英文文章，都要把英文題目和詳細的摘要發(fā)上去，這樣這個完備的平臺才有權威性，才能吸引國外同行經(jīng)常瀏覽。當他們對某篇文章感興趣，可直接聯(lián)系作者，或甚至找人把中文翻譯為英文(他們付錢)。事實上，在1980年代，德國有名的出版社Springer曾經(jīng)出版了一本英文期刊，叫Chinese Physics，把中國重要的物理文章從中文翻譯為英文?？梢?，如果文章重要，中國人自己不翻譯，外國人也會去翻譯。當然，現(xiàn)在中國已有一定數(shù)量的英文期刊，方便外國學者及時了解中國的科研進展。

　　(3)為取得首發(fā)權，文章首發(fā)應發(fā)在國內(nèi)期刊上，並同時在上述國內(nèi)預印本平臺發(fā)布英文標題和摘要。如結(jié)果確實重要，可盡快在國外發(fā)一篇補充性文章，在參考文獻中引用在國內(nèi)首發(fā)的文章。

　　(4)國內(nèi)期刊要自我提升，嚴格審稿，減少“人情稿”和“垃圾文章”。當國內(nèi)文章投稿數(shù)目大大增加時，必然會倒逼期刊改革。像環(huán)境污染一樣，把“垃圾文章”這種科研污染盡量限制在國內(nèi)，以減少貽笑國際的丑事。

　　(5)既然能通過“數(shù)文章”的獎金鼓勵增加文章數(shù)目，那么也可以通過適當?shù)姆椒?，減少文章數(shù)目，從而促進創(chuàng)新。具體來說，為了提高投稿國內(nèi)期刊的文章數(shù)目，中國科協(xié)或下屬學會可倡議文章數(shù)量“封頂”政策，比如規(guī)定每個科學家每年只能往國外投兩篇文章(兩個作者的文章算作是每人投稿半篇，以此類推)。

　　五、結(jié)語

　　做研究不一定要發(fā)論文，不重要的不要發(fā)，想保密的不要發(fā);要發(fā)就要發(fā)得聰明，對于那些重大原創(chuàng)、高度競爭的科研成果，應盡量在國內(nèi)期刊上首發(fā)。這樣也符合中國科技期刊走向世界一流的愿望。

　　事實上，雖然科學家是國際共同體，但科研期刊卻是國際間互為競爭的商業(yè)組織。當國內(nèi)期刊較弱時，假如國內(nèi)科學家都不買賬，不把好文章往囯內(nèi)投，這些國內(nèi)期刊就不能做大做強。道理跟手機的國際競爭一樣，沒有足夠的國人買早期較差的國產(chǎn)手機，就沒有后來出色的華為手機。這是一個支持民族企業(yè)的問題，要做到這點，就要提倡愛用國貨，評估制度不能鼓勵大家把好文章都往國外投。此外，容許民辦科研期刊存在(正如容許民辦大學存在)，增加市場競爭。

　　國家通過獎勵措施，可以讓論文總數(shù)大大增加，也就可以通過適當?shù)恼撸屨撐目倲?shù)減少(從而提高質(zhì)量)。創(chuàng)新的未來，就寄望于“數(shù)文章”的終結(jié)，讓科學家有充裕的時間思考、探索。這是有例可援的：400年前，在宗教意識形態(tài)嚴格管治的意大利，伽里略作出了驚人的創(chuàng)新，成為現(xiàn)代科學之父、一代宗師。除個人因素，這要歸功于當時選題自由、無人“數(shù)文章”的客觀條件。

　　只有這樣，才能實現(xiàn)習近平總書記“在中國科學院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上的講話”中所提出的：要創(chuàng)新人才評價機制，建立健全以創(chuàng)新能力、質(zhì)量、貢獻為導向的科技人才評價體系，形成并實施有利于科技人才潛心研究和創(chuàng)新的評價制度。