文/吳壽仁（上海市計(jì)劃生育科學(xué)研究所）
        《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》（中發(fā)[2012]6號(hào)）提出，充分發(fā)揮企業(yè)在成果轉(zhuǎn)化中的主體作用?！洞龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第三條規(guī)定，科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)應(yīng)當(dāng)尊重市場規(guī)律，發(fā)揮企業(yè)的主體作用……。本文通過4個(gè)案例的解析，從不同的角度，深化對企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化主體的認(rèn)識(shí)。
一、為什么企業(yè)應(yīng)支持早期科研？
        企業(yè)支持早期科研，可以獲得核心技術(shù)，進(jìn)而可以獲得核心競爭力。這也是企業(yè)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的前提。
案例1 
        2008年6月筆者有幸隨團(tuán)到芬蘭拉赫蒂市(Lahti)參加了由上海市科委組織的為期2周的“赴芬蘭科技創(chuàng)新考察與培訓(xùn)小組”，芬蘭合作方對此次培訓(xùn)高度重視，邀請政府官員、大學(xué)教授、行業(yè)組織負(fù)責(zé)人、企業(yè)負(fù)責(zé)人等各方人士前來授課，傳授真經(jīng)，并組織到當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)企業(yè)進(jìn)行考察交流，其中一堂有關(guān)學(xué)研結(jié)合的課程印象特別深刻。那是由赫爾辛基大學(xué)一位教授以水湖（位于拉赫蒂市，名為Water Lake，據(jù)說是芬蘭第二大湖泊）治理項(xiàng)目的研發(fā)為例講授產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的做法。上世紀(jì)80年代，芬蘭經(jīng)濟(jì)處于起飛階段，為追求經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展也犧牲了環(huán)境。曾經(jīng)清澈見底的Water Lake，一度受到相當(dāng)嚴(yán)重的污染，臭味難聞。芬蘭政府下大決心予以治理，赫爾辛基大學(xué)承擔(dān)了研發(fā)水湖水質(zhì)監(jiān)測方法的重任，監(jiān)測水質(zhì)需要用到可監(jiān)測各種污染物成分的傳感器，有些傳感器必須專門研制。為此，在立項(xiàng)時(shí)赫爾辛基大學(xué)邀請芬蘭一家著名的傳感器生產(chǎn)企業(yè)加入課題組。
        筆者問那位教授，為何要邀請傳感器企業(yè)加入課題組？教授回答說主要出于兩個(gè)方面的考慮：一是在課題研究中，測定水質(zhì)中的一些微量元素必須使用新的傳感器，當(dāng)時(shí)市場上現(xiàn)成的傳感器還無法檢測這些微量元素，必須與企業(yè)共同研制開發(fā)，否則無法完成課題的研究任務(wù)；二是課題的研究任務(wù)完成并結(jié)題驗(yàn)收以后，后續(xù)的監(jiān)測工作必須交由水湖管理部門和相關(guān)企業(yè)承擔(dān)，企業(yè)參與了相關(guān)的研究工作，就可以無縫銜接，即以大學(xué)為主的科研轉(zhuǎn)到以水湖管理部門和相關(guān)企業(yè)為主的日常監(jiān)測，避免了科研與生產(chǎn)應(yīng)用之間的斷檔。
        后來，主辦方安排我們到那家傳感器企業(yè)訪問，筆者向企業(yè)負(fù)責(zé)人問了同樣的問題。企業(yè)負(fù)責(zé)人回答說，企業(yè)很重視參與這樣的課題，這是因?yàn)椋阂皇菂⑴c課題研究為企業(yè)研制新型傳感器提供了極好的機(jī)會(huì)，可以較早地掌握新的市場需求，發(fā)現(xiàn)新的市場機(jī)會(huì)；二是借助大學(xué)的力量進(jìn)行研究開發(fā)，可以大大縮短研發(fā)周期，降低研發(fā)成本。對于這樣的課題，一般還能夠獲得課題經(jīng)費(fèi)的支持。那位負(fù)責(zé)人表示，對于這樣的研究項(xiàng)目，即使企業(yè)出部分科研經(jīng)費(fèi)也是值得的。
        從這一案例中，筆者認(rèn)為：
        1.從大學(xué)和企業(yè)兩個(gè)角度看產(chǎn)學(xué)結(jié)合，相對而言更全面。大學(xué)科研人員從事科研活動(dòng)是圍繞經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要進(jìn)行科研立項(xiàng)，分析問題，進(jìn)而提出解決問題的方式方法，其目的是獲得新知識(shí)，其愿望是該問題得到根本解決，但這已不是科研人員的職責(zé)，而是應(yīng)用部門和有關(guān)企業(yè)的職責(zé)，科研的經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值最終得由企業(yè)去實(shí)現(xiàn)。而企業(yè)是科技成果價(jià)值的實(shí)現(xiàn)者，提前介入科研，可大大縮短與大學(xué)的磨合時(shí)間，并利用已有的技術(shù)基礎(chǔ)和對市場的敏感，保障研發(fā)方向不產(chǎn)生較大的偏差，可減少試錯(cuò)的時(shí)間，大大加快產(chǎn)品開發(fā)、工藝開發(fā)和商業(yè)模式開發(fā)的進(jìn)程，更好地實(shí)現(xiàn)科研成果的價(jià)值。
        2.聞道有先后、術(shù)業(yè)有專攻。大學(xué)科研人員的優(yōu)勢在于聞道在先，在于科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明，在于取得先進(jìn)的科技成果，即將“錢”變“紙”，企業(yè)的優(yōu)勢在于實(shí)現(xiàn)科技成果價(jià)值，即將“紙”變“錢”，兩者之間是完全互補(bǔ)的。兩者的有機(jī)結(jié)合從科學(xué)研究→技術(shù)開發(fā)→商業(yè)化→產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新鏈條中，實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新主體的角色轉(zhuǎn)換，可充分發(fā)揮各自的特長和優(yōu)勢，揚(yáng)長補(bǔ)短，相互促進(jìn)、互相成就，兩利而無一害。如果兩者割裂開來，都只在各自的小圈子里“玩”的話，則大學(xué)的學(xué)科得不到發(fā)展，企業(yè)的競爭力難以有效提高。
        3.芬蘭的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合是發(fā)自內(nèi)心的，是“自由戀愛”，不需要政府來強(qiáng)力推動(dòng)。這種情形在西方發(fā)達(dá)國家比較普遍，例如，哥本哈根大學(xué)副校長Thomas Bjrnholm在2017年浦江創(chuàng)新論壇上強(qiáng)調(diào)，哥本哈根大學(xué)注重加強(qiáng)與行業(yè)、企業(yè)的合作，大學(xué)10%的論文都是和行業(yè)、公司一起發(fā)表的。筆者很欣賞這種做法。然而，在這方面我們還有不小的距離。有的地方政府為推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，設(shè)立了產(chǎn)學(xué)研專項(xiàng)計(jì)劃，由企業(yè)牽頭申報(bào)。筆者曾參加這類計(jì)劃項(xiàng)目的評審。在評審中筆者有這樣的印象：
        （1）合作協(xié)議比較原則，仍屬于框架協(xié)議，合作各方的權(quán)力義務(wù)不明確，均缺乏較強(qiáng)的約束力，因而可執(zhí)行性不強(qiáng)。
        （2）合作的原動(dòng)力不強(qiáng)，倒是財(cái)政資助的驅(qū)動(dòng)力更強(qiáng)。盡管都是以企業(yè)為申報(bào)的主體，但看得出，有的是企業(yè)聯(lián)合高校、科研院所來申報(bào)，有的是高校、科研院所聯(lián)合企業(yè)來申報(bào)，也有的是以高校、科研院所的科技成果作價(jià)投資所創(chuàng)辦的企業(yè)牽頭申報(bào)。前兩種情形主要是為申請財(cái)政資助而申報(bào)。
        （3）很難取得預(yù)期的結(jié)果。例如，某研究所的一位科研人員聯(lián)合一家企業(yè)和一家知名醫(yī)院共同申報(bào)一個(gè)科研項(xiàng)目，剛開始企業(yè)有一點(diǎn)興趣，牽頭申報(bào)了項(xiàng)目并獲得了立項(xiàng)資助，但半年以后，企業(yè)認(rèn)為該項(xiàng)目預(yù)期產(chǎn)生效益的時(shí)間太長，失去了興趣，于是退出了合作。主要原因在于，該企業(yè)不想投入，只想摘現(xiàn)成的“果子”。盡管該項(xiàng)目仍在進(jìn)行，但必須再找其他企業(yè)合作，項(xiàng)目的研發(fā)周期就大大延長了。
        這種現(xiàn)象不是個(gè)別的，筆者認(rèn)為是有普遍性的。其根本原因還在于，企業(yè)不愿意投入早期科研，對科技成果的需求還不旺盛，還沒有真正成為科技成果轉(zhuǎn)化的主體。當(dāng)然，這也跟財(cái)政資助的科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)方式有關(guān)。
二、企業(yè)為什么投資科技成果轉(zhuǎn)化？
        企業(yè)投資科技成果轉(zhuǎn)化，就是因?yàn)榭萍汲晒D(zhuǎn)化是有巨大的利益可圖的，這就要求科技成果存在巨大的潛在利益。
案例2
        某研究所的研究員A發(fā)明了一款治療皮膚病的新藥，并獲得發(fā)明專利授權(quán)，經(jīng)人介紹，某生產(chǎn)皮膚病外用藥的企業(yè)老總B對該新藥感興趣。兩人見面以后，聊得比較投機(jī)，B拿了一點(diǎn)樣品回去找了6個(gè)人試用，其中兩人反映有效果，4人反映效果不明顯。B又咨詢了業(yè)界相關(guān)專家，專家們認(rèn)為，該藥的治療機(jī)理是有科學(xué)根據(jù)的，技術(shù)路線是可行的，之所以對有些人來說效果不明顯，可能是用藥量不足。如果增加用藥量，應(yīng)該是有效果的。B對這種新藥仍有興趣，于是主動(dòng)與A溝通該新藥的出讓價(jià)格，A一開價(jià)就是2000萬元，B不敢再還價(jià)了，因?yàn)榕c自己的心理價(jià)位相差太大，只好作罷。他對那件發(fā)明專利作了一下分析評估，認(rèn)為那件專利只是一個(gè)初步想法，還很不完善，只反映了由1個(gè)主料和7個(gè)輔料構(gòu)成的新藥配方可能有效，但主料與輔料之間的最佳配比，即用料最低、效果最好的主輔料配比、生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品的一致性、透皮吸收性等還得花較長的時(shí)間去摸索，加之藥理藥效、毒理病理等試驗(yàn)，A只做了所需工作量的5%左右。B算了一下賬，對于一項(xiàng)處于實(shí)驗(yàn)室階段的成果，要經(jīng)過臨床試驗(yàn)，到取得藥證，并正式上市，估計(jì)還要花6—8年的時(shí)間，期間的投入是巨大的。2000萬元的轉(zhuǎn)讓價(jià)格讓他無法接受。B表示，如果那件專利已經(jīng)通過足夠的實(shí)驗(yàn)研究，獲得了主輔料的 最佳配比等數(shù)據(jù)，那個(gè)價(jià)格他也會(huì)接受。而A認(rèn)為，反映效果不明顯的那4個(gè)患者，可能在使用中沒有按照要求使用該藥，而且該價(jià)格是可以談的，并表示將繼續(xù)找B溝通。筆者也將繼續(xù)關(guān)注雙方的合作。
        從這一案例中，筆者認(rèn)為：企業(yè)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，必須有利可圖，且這個(gè)“利”必須有足夠大的吸引力，大到企業(yè)甘冒巨大的風(fēng)險(xiǎn)愿意投入、敢于投入。B做了不少前期工作，卻止步不前，是因?yàn)樗袛啵涸撔滤帉＠€只是一個(gè)初步想法，開發(fā)成新藥的預(yù)期投入較大，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)很大，其價(jià)值與A的開價(jià)嚴(yán)重偏離。分析一下，有以下原因：
        1.該新藥專利仍是早期成果。好的療效是藥的生命力所在。盡管從理論上講該藥的機(jī)理是可行的，但實(shí)際效果卻不理想。這說明，該新藥專利仍不成熟，還得作出較大的投入再進(jìn)行深入的研究，使該成果熟化?？萍汲晒膬r(jià)值與其成熟度正相關(guān)，很顯然，該新藥專利的價(jià)值不應(yīng)太大。
        2.投資巨大。轉(zhuǎn)化一項(xiàng)新藥早期成果，過程很復(fù)雜，環(huán)節(jié)比較多，包括對新藥成果進(jìn)行后續(xù)試驗(yàn)、產(chǎn)品開發(fā)、工藝開發(fā)、藥理藥效與毒理病理試驗(yàn)、申請藥證、產(chǎn)品上市、營銷推廣等，這期間要花費(fèi)6—8年的時(shí)間，投入的資金是巨大的。這些賬企業(yè)會(huì)算得很清楚，算得過來就投資，算不過來只好放棄。顯然，B對這筆賬算下來，風(fēng)險(xiǎn)太大，不值得。
        3.科技成果轉(zhuǎn)化不能一錘子買賣。A為什么開價(jià)2000萬元？也許有依據(jù)，即根據(jù)該成果的投入成本、預(yù)期收益、市場行情等多種因素提出這樣一個(gè)價(jià)格，也許根本就沒有什么根據(jù)。比較好的做法應(yīng)該是，A與B坐下來，在充分溝通的基礎(chǔ)上，按照互惠互利的原則，根據(jù)新藥成果的成熟度及其開發(fā)的進(jìn)展情況，以及藥的上市與銷售情況，提出一個(gè)里程碑式的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和銷售收入提成標(biāo)準(zhǔn)，雙方共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)共享收益。很顯然，A的開價(jià)只考慮到自己的投入和項(xiàng)目的預(yù)期收益，而沒有考慮到對方為轉(zhuǎn)化科技成果所需的投入和需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。
        總之，企業(yè)對一項(xiàng)科技成果的價(jià)值會(huì)作出全面的評估與判斷，包括科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、市場價(jià)值，以及對科技成果的成熟度及轉(zhuǎn)化所需要作出的投資。從這一點(diǎn)來看，企業(yè)才是科技成果轉(zhuǎn)化的決策主體、投入主體和實(shí)施主體。
三、為什么科研必須來源于企業(yè)的需求？
        高校、科研院所的科研必須有較強(qiáng)的針對性，緊緊圍繞企業(yè)的需求進(jìn)行，否則科研會(huì)迷失方向，陷入盲目性。
案例3
        某研究所一名科研人員C感嘆到，一直以來搞科研比較盲目，為了課題組的生存，疲于申請各類課題，一般選擇一些熱門且容易獲得資助的課題來申請，其目的就是獲得課題經(jīng)費(fèi)。這就必然出現(xiàn)以下后果：一是前期調(diào)研不足，所申請的課題都是自己苦思冥想想出來的，自己并不知道它有否價(jià)值，有多大的價(jià)值。二是為了課題的結(jié)題，只能將階段性科研成果以論文形式發(fā)表。文章發(fā)表了，課題的研究也就結(jié)束了，但這并沒有取得任何經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)影響。三是自己的研究不能聚焦，很難就某一研究方向深入地開展下去，很難實(shí)現(xiàn)已開展課題或已取得的階段性成果的現(xiàn)實(shí)價(jià)值。C坦言，大部分科研人員在申請自己感興趣的課題時(shí)，對課題有否價(jià)值、有多大的價(jià)值心知肚明，但是這樣的課題往往很難獲得資助。C作為科研工作者很希望自己的研究是有價(jià)值的，但是由于交流范圍的局限性，C缺乏了解社會(huì)重大、迫切需求的渠道。他深刻認(rèn)識(shí)到，科研院所的科研工作必須與生產(chǎn)實(shí)踐結(jié)合，必須與企業(yè)結(jié)合，他期待著在立項(xiàng)時(shí)就有企業(yè)參與，以有效避免在立項(xiàng)時(shí)就與社會(huì)需求脫節(jié)。
        C的苦惱不是個(gè)別的，具有普遍性。筆者與一些科研人員交流，詢問其科研項(xiàng)目是怎么來的？不少人回答說是自己想出來的。筆者也參加過一些項(xiàng)目的評審，包括自然科學(xué)領(lǐng)域和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，不少項(xiàng)目對以下五個(gè)問題沒有考慮清楚：一是為什么提出這個(gè)項(xiàng)目的立項(xiàng)？二是預(yù)期要解決什么問題？三是預(yù)期要得出什么結(jié)果？四是這個(gè)結(jié)果將會(huì)派什么用場？五是誰將使用這個(gè)成果？
        科研必須有較強(qiáng)的針對性。一項(xiàng)成果要有應(yīng)用價(jià)值，要符合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，要能解決生產(chǎn)經(jīng)營或社會(huì)生活中的實(shí)際問題，其目標(biāo)應(yīng)當(dāng)非常明確?？蒲许?xiàng)目立項(xiàng)主要有以下三個(gè)來源：
        1.興趣愛好。興趣源于好奇心，好奇心源于在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營或人們社會(huì)生活中觀察到的不協(xié)調(diào)現(xiàn)象，這些不協(xié)調(diào)現(xiàn)象引發(fā)人們的思考，并通過科研試圖解釋或解決這些不協(xié)調(diào)現(xiàn)象。人們在興趣中找到科研的快樂，在科研中產(chǎn)生強(qiáng)大的興趣。就這樣，科研才有強(qiáng)大的原動(dòng)力，進(jìn)而會(huì)有所發(fā)現(xiàn)、有所創(chuàng)見。
        2.針對公認(rèn)的科學(xué)技術(shù)問題進(jìn)行科研立項(xiàng)并開展研發(fā)，如大腦機(jī)理、基因、人工智能、癌癥等，對這些問題進(jìn)行立項(xiàng)研發(fā)，將極大地促進(jìn)人類社會(huì)的發(fā)展。
        3.針對實(shí)際問題進(jìn)行研發(fā)，包括保障國防、國家安全、社會(huì)公共利益，以及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中的產(chǎn)品更新?lián)Q代、降本增效、提高市場競爭力等實(shí)際問題進(jìn)行立項(xiàng)研究。這些問題是明確而具體的，應(yīng)由相關(guān)單位提出，并有明確的投資者給予投資，研究成果有明確的用途，且有明確的使用單位。對于這樣的科研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)由相關(guān)單位提出，并根據(jù)預(yù)算由投資單位給予投入，研究成果最終由使用單位承接。也就是說，科研單位應(yīng)當(dāng)與問題的提出單位、投資單位、使用單位等緊密結(jié)合才行。C的困惑就在于科研中目的性、針對性不強(qiáng)，無法與使用單位結(jié)合，導(dǎo)致其科研帶有較大的盲目性，實(shí)際上就是科研資源的浪費(fèi)。
        要解決C的困惑，就是科研單位加強(qiáng)與企業(yè)或相關(guān)應(yīng)用單位的結(jié)合，圍繞現(xiàn)實(shí)需要進(jìn)行研發(fā)，并在研發(fā)過程中加強(qiáng)與應(yīng)用單位的互動(dòng)。
四、為什么說市場的競爭歸根到底就是技術(shù)的競爭？
        水無常形，市場競爭格局是瞬息萬變的。目前擁有的競爭優(yōu)勢很有可能因顛覆者的出現(xiàn)而化為烏有，目前處于競爭的劣勢地位，很可能因?qū)嵤┛萍汲晒D(zhuǎn)化而得到根本性的扭轉(zhuǎn)。制造業(yè)的技術(shù)競爭就是產(chǎn)品技術(shù)的競爭，即產(chǎn)品質(zhì)量提升，成本降低，交貨期縮短，擺脫關(guān)鍵物料和設(shè)備卡脖子的瓶頸，使產(chǎn)品量產(chǎn)實(shí)現(xiàn)規(guī)模化。
案例4
        2007年國家積極推進(jìn)光進(jìn)銅退戰(zhàn)略，之后加強(qiáng)光纖到戶及“三網(wǎng)”融合的建設(shè)。作為光通信中重要的基礎(chǔ)性器件——平面光波導(dǎo)分路器（即PLC分路器）在我國迅猛地發(fā)展起來，100多個(gè)廠家爭先購買設(shè)備組建生產(chǎn)線生產(chǎn)PLC分路器，市場競爭非常激烈。其中大量上市大公司、跨國大企業(yè)參與其中，但一家上海民營小企業(yè)卻在這次競爭中脫穎而出，他是怎么做到的呢？
        據(jù)了解，生產(chǎn)PLC分路器的核心工序是耦合對光，也稱PLC調(diào)試，即將平面波導(dǎo)芯片的通光孔徑與光纖陣列的通光孔徑進(jìn)行精密對接。當(dāng)時(shí)國外有兩種生產(chǎn)技術(shù)，一種是全自動(dòng)，一種是手動(dòng)。
        從日韓進(jìn)口的自動(dòng)調(diào)試系統(tǒng)操作容易、成品率高、投產(chǎn)速度快，但價(jià)格昂貴、維護(hù)成本高，對物料的要求也高，必須使用進(jìn)口物料。許多廠家看到了進(jìn)口系統(tǒng)的這些優(yōu)點(diǎn)而購買了進(jìn)口設(shè)備。但是，在后來的生產(chǎn)中發(fā)現(xiàn)，設(shè)備維護(hù)成本高，在使用國產(chǎn)物料或者自制物料的時(shí)候，設(shè)備識(shí)別糾正物料偏差的時(shí)間較長，出現(xiàn)生產(chǎn)效率低下的問題，從而造成生產(chǎn)成本高，導(dǎo)致市場競爭力不強(qiáng)。
        仿制日韓原理的手動(dòng)調(diào)試系統(tǒng)，優(yōu)點(diǎn)是價(jià)格較低，維修服務(wù)方便，對物料的要求較低，但存在操作難度較大，工人培訓(xùn)上崗時(shí)間較長，且成品良率易受物料的影響，從而導(dǎo)致人工成本高，產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)較大（曾有一家企業(yè)因質(zhì)量問題出現(xiàn)大范圍的退貨事件），也缺乏市場競爭力。
        能不能自主開發(fā)成本低廉、運(yùn)行穩(wěn)定、生產(chǎn)效率高、物料兼容性好、產(chǎn)品質(zhì)量有可靠保障的PLC調(diào)試系統(tǒng)呢？一家民營小企業(yè)給出了很好的答案。該企業(yè)成立于2002年，從國家光進(jìn)銅退戰(zhàn)略中嗅到了商機(jī)，意識(shí)到光纖市場即將迎來巨大的發(fā)展空間，于是招兵買馬，大力引進(jìn)人才，其中就有一名在日資光通信企業(yè)工作的科技人員H加盟。H 1999年畢業(yè)于南昌航空大學(xué)光電子信息專業(yè)，之后在臺(tái)資、美資和日資的光通信企業(yè)工作了8年，積累了豐富的相關(guān)產(chǎn)品知識(shí)。2007年加入到該企業(yè)以后，著手進(jìn)行PLC分路器及調(diào)試系統(tǒng)的研發(fā)與生產(chǎn)。由于企業(yè)規(guī)模較小，自有資金較少，無力購買進(jìn)口的PLC調(diào)試系統(tǒng)（如果進(jìn)口，一臺(tái)設(shè)備就要100多萬元），決定聯(lián)合光纖領(lǐng)域科研能力比較強(qiáng)的高校和科研機(jī)構(gòu)合作研發(fā)，并與物料供應(yīng)商合作，于2012年研制成功了多通道PLC在線調(diào)試系統(tǒng)，即在傳統(tǒng)光分路器調(diào)試系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，將兩臺(tái)單通道光功率計(jì)改為自主開發(fā)的32通道光功率計(jì)，增加了一套調(diào)試檢測軟件，在調(diào)試過程中通過電腦屏幕顯示的圖形及數(shù)據(jù)調(diào)整六維調(diào)整架的姿態(tài)，檢測所有通道的參數(shù)。當(dāng)所有指標(biāo)均合格之后，再進(jìn)行點(diǎn)膠固化。該系統(tǒng)兼具傳統(tǒng)PLC調(diào)試手動(dòng)系統(tǒng)和自動(dòng)系統(tǒng)的優(yōu)點(diǎn)，又解決了其對物料嚴(yán)苛、生產(chǎn)效率低等問題，同時(shí)，產(chǎn)品良率提高到98%以上。
這一成功，使那家小企業(yè)得到了快速的發(fā)展，到2016年，該企業(yè)實(shí)現(xiàn)營收6億多元，注冊資本擴(kuò)大到1億元，員工1000多人，近3年銷售額連年翻番，利潤翻倍，納稅年均增長140%。同時(shí)，日本的設(shè)備無人問津，光纖陣列徹底退出了中國市場，平面波導(dǎo)芯片從30元一顆降至3元一顆。
        這家小企業(yè)之所做到了，筆者認(rèn)為：
        首先，企業(yè)家有眼光，牢牢抓住了國家推進(jìn)光纖到戶建設(shè)的千載難逢的機(jī)會(huì)，大力引進(jìn)人才，決策上馬PLC平面波導(dǎo)型光分路器項(xiàng)目。2007年該企業(yè)仍處于生存期，要發(fā)展壯大必須另辟蹊徑，即走科技創(chuàng)新內(nèi)涵式發(fā)展的新路。
        其次，敢于碰硬。生產(chǎn)PLC分路器，必須有生產(chǎn)設(shè)備，即PLC調(diào)試系統(tǒng)。當(dāng)時(shí)，上馬全自動(dòng)調(diào)試系統(tǒng)投資巨大。據(jù)說，全套引進(jìn)國外全自動(dòng)調(diào)試系統(tǒng)，需要近億元的投資，而且測試技術(shù)為日本禁止出口技術(shù)，物料也要依賴國外廠商。正如前面介紹的，全自動(dòng)、手動(dòng)調(diào)試系統(tǒng)都存在缺陷，市場競爭力均不強(qiáng)。很顯然，無論上馬自動(dòng)系統(tǒng)還是手動(dòng)系統(tǒng)，都不適合當(dāng)時(shí)的這家企業(yè)。在這種情況下，該企業(yè)沒有被困難嚇倒，而是果斷決策，決定自主研制PLC分路器調(diào)試系統(tǒng)。
        第三，走產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的路子。一家小企業(yè)受制于人才缺乏、設(shè)備落后、技術(shù)基礎(chǔ)薄弱和經(jīng)費(fèi)投入捉襟見肘等限制，在自主研發(fā)的過程中，靠一企之力是難以勝任的，于是就聯(lián)合在這個(gè)領(lǐng)域里研發(fā)能力較強(qiáng)的高校、科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作研發(fā)，而相關(guān)高校、科研院所也大力支持，攜起手來攻克了一道道難關(guān)，實(shí)現(xiàn)了PLC調(diào)試系統(tǒng)的國產(chǎn)化。在產(chǎn)學(xué)研合作中，H與有關(guān)高校院所進(jìn)行過合作，有良好的合作基礎(chǔ)，而且該企業(yè)能夠提出具體的技術(shù)需求，且合作的目標(biāo)明確，所研制出的產(chǎn)品適應(yīng)市場，即企業(yè)在合作中處于主導(dǎo)地位。這是產(chǎn)學(xué)研合作成功的關(guān)鍵所在。
        第四，與物料供應(yīng)商緊密合作，對物料進(jìn)行改進(jìn)，也取得了成功，實(shí)現(xiàn)物料的國內(nèi)供應(yīng)，物料成本也大大降低。同時(shí)，與產(chǎn)業(yè)鏈上的其他相關(guān)單位，包括同行，形成良性互動(dòng)，贏得了良好的外部發(fā)展環(huán)境，打破了國外技術(shù)的壟斷。
        第五，建立了比較完善的激勵(lì)機(jī)制。該企業(yè)制定了激勵(lì)技術(shù)人員成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，企業(yè)與科技人員共同成長，大大激發(fā)了科技人員開展科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的積極性和主動(dòng)性。例如，H在PLC分路器產(chǎn)品中獲得了分紅。正因?yàn)槿绱耍旧舷掠心托牡囟蛇^了前期資金嚴(yán)重短缺的艱難困境。
        這一案例說明，一家企業(yè)有否市場競爭力，取決于它能否提供質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的產(chǎn)品，質(zhì)優(yōu)價(jià)廉產(chǎn)品的背后就是有先進(jìn)技術(shù)作支撐，所以市場的競爭歸根到底就是技術(shù)的競爭。企業(yè)對市場非常敏感，對技術(shù)有強(qiáng)烈的需求，但先進(jìn)技術(shù)是怎么來的？往往是通過產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的方式引進(jìn)或自主開發(fā)得來的，最終也從這些先進(jìn)技術(shù)的實(shí)施中獲益。因此，企業(yè)是研究開發(fā)的決策者，研究開發(fā)的投入者，研究開發(fā)的組織者，研究開發(fā)的收益者，從研究開發(fā)的決策到投入，到組織，再到實(shí)現(xiàn)收益，形成了一條完整的鏈條。
        這一案例還說明，企業(yè)的研究開發(fā)并不是從無到有的全新研發(fā)，而是對當(dāng)時(shí)PLC自動(dòng)調(diào)試系統(tǒng)和手動(dòng)調(diào)試系統(tǒng)進(jìn)行系統(tǒng)性的分析，通過揚(yáng)長避短式地實(shí)質(zhì)改進(jìn)取得的，所采用的技術(shù)原理是一樣的，只是實(shí)現(xiàn)的技術(shù)路線不同而已。這屬于《財(cái)政部、國家稅務(wù)總局、科技部關(guān)于完善研究開發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除政策的通知》（財(cái)稅〔2015〕119號(hào)）對企業(yè)研發(fā)活動(dòng)定義中實(shí)質(zhì)性改進(jìn)技術(shù)、產(chǎn)品（服務(wù)）、工藝這一類型。這種情形也屬于科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。
        根據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的規(guī)定，該企業(yè)研制PLC分路器調(diào)試系統(tǒng)是對現(xiàn)有科技成果進(jìn)行后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣，與相關(guān)高校、科研院所進(jìn)行合作研發(fā)，這都屬于科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。也可以說，企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的決策者、科技成果轉(zhuǎn)化所需經(jīng)費(fèi)的投入者、科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的組織者，也是科技成果價(jià)值的實(shí)現(xiàn)者和收益的獲得者?？傊痪湓挘髽I(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的主體。
        從這一案例中還可以得到三點(diǎn)啟示：
        一是企業(yè)能否發(fā)揮科技成果轉(zhuǎn)化主體的作用，決定了該企業(yè)能否做強(qiáng)做大做優(yōu)。企業(yè)每成功地實(shí)施一項(xiàng)科技成果的轉(zhuǎn)化，就獲得一次轉(zhuǎn)型發(fā)展。企業(yè)的發(fā)展由慢轉(zhuǎn)快，由小變大，由弱變強(qiáng)，由大變優(yōu)，都得實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化。
        二是科技成果不能機(jī)械地理解為通過科研項(xiàng)目立項(xiàng)經(jīng)科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的成果。這是科技成果最直接的來源渠道，只是對科技成果含義的一種狹義理解。實(shí)際上，現(xiàn)有的受知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的專利技術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件技術(shù)、植物新品種技術(shù)等，已過保護(hù)期或失效而進(jìn)入公共領(lǐng)域的專利技術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件技術(shù)、植物品種技術(shù)等，以及其他公知技術(shù)，也都屬于科技成果。本案例中，光通信原理及光分路原理，以及用到的相關(guān)成熟技術(shù)，都是成熟的知識(shí)，仍然屬于科技成果。
        三是科技成果轉(zhuǎn)化并不只是對通過科研項(xiàng)目立項(xiàng)經(jīng)科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的科技成果進(jìn)行后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣。對現(xiàn)有受知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的科技成果，以及不受知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的科技成果，包括其他公知技術(shù)，進(jìn)行后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣，仍然是科技成果轉(zhuǎn)化。從這個(gè)意義上講，企業(yè)的研究開發(fā)活動(dòng)，基本上屬于科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。
五、小結(jié)
        案例1說明如果企業(yè)不投入早期科研，會(huì)是企業(yè)成為科技成果轉(zhuǎn)化主體的第一障礙。案例2說明，企業(yè)投資科技成果轉(zhuǎn)化會(huì)算清楚兩筆賬：一是投入產(chǎn)出賬，二是風(fēng)險(xiǎn)賬。高校、科研機(jī)構(gòu)在與企業(yè)合作中，也要算好這兩筆賬，算好了就知彼知己，進(jìn)而促進(jìn)合作。如果合作各方能站在對方角度考慮問題，設(shè)身處地為對方著想，就能跨越信息不對稱障礙，進(jìn)而可以解決企業(yè)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化無“利”可圖的問題，而無“利”可圖正是企業(yè)成為科技成果轉(zhuǎn)化主體的第二個(gè)障礙。這里的“利”不是蠅頭小利，而是有足夠吸引力的大利。案例3說明產(chǎn)學(xué)研合作通道仍不順暢，進(jìn)而說明科研必須以需求為導(dǎo)向、以問題為導(dǎo)向、以應(yīng)用為導(dǎo)向。這是企業(yè)成為科技成果轉(zhuǎn)化主體的第三個(gè)障礙。案例4充分說明企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的主體，其主體作用發(fā)揮了，其發(fā)展就更快了，更健康了。
        通過上述4個(gè)案例的解析，雖然角度不一樣，但都說明一個(gè)問題，企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的主體。只有認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，堅(jiān)信這一點(diǎn)，并努力去實(shí)踐這一點(diǎn)，無論你是企業(yè)家或企業(yè)科研人員，還是高校或科研院所的科研人員，就有可能成為人生的贏家。

【關(guān)于作者】
吳壽仁，現(xiàn)任上海市計(jì)劃生育科學(xué)研究所黨委副書記、紀(jì)委書記，曾任上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)體制改革與法規(guī)處處長，上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心主任，《科技成果轉(zhuǎn)化操作實(shí)務(wù)》一書作者。