文/金碚（中國社會科學院學部委員）

       我們現(xiàn)在處于市場經濟制度下，市場經濟是促進創(chuàng)新的，那么，其創(chuàng)新的基本機理是什么，為什么會比其它的經濟形態(tài)更具有創(chuàng)新性？
       創(chuàng)新的動機是追求利益，但不止于此。追求利益是市場經濟創(chuàng)新的動機，創(chuàng)新從科技的發(fā)現(xiàn)，技術的發(fā)明，一直到研究開發(fā)產業(yè)化，如果把整個鏈條都認為是創(chuàng)新過程的話，整個過程中利益推動是一個方面的，但是它不是唯一的。人類本身就有探求真理、解決問題的行為傾向，特別是具有發(fā)揮人類潛在能力的根本性的心理動機，即好奇心或奇思妙想，因此不能說科學發(fā)現(xiàn)發(fā)明都是為了利益。愛因斯坦、達爾文進行科學探索和研究都只是為了追求利益嗎？很難這么來斷定。當然，經濟學所說的創(chuàng)新主要是指科學技術發(fā)明的產業(yè)化過程，一般認為這一環(huán)節(jié)中利益動機作用較強，但也不能說經濟利益是唯一動機。
       簡而言之，市場經濟至少有兩個創(chuàng)新的動機，一個是利益導向，追求利益。另外一個就是好奇心，追求真理、解決問題。所以，任何國家的市場經濟對于創(chuàng)新過程都有兩套制度安排，一個是盈利性制度，一個非盈利性的制度。我們看科學變成技術，技術變成產品，產品變成很大的市場，獲得利潤等等，這個過程中間既有盈利性的制度，也有非盈利性的制度。所以創(chuàng)新制度的構建跟一般的生產體制構建不太一樣，它從來都是在盈利性動機和非盈利性動機之間進行協(xié)同。
       我們參與到創(chuàng)新過程中間的各種各樣的人，各種各樣的機構，在這個制度安排中所發(fā)揮的功能是不一樣的。
       為了使創(chuàng)新動力機制中的利益機制能夠發(fā)揮作用，有一個很重要的制度安排就是知識產權保護，誰發(fā)明的東西誰具有知識產權。知識產權就是法律賦予創(chuàng)新者一定時期的（收益）壟斷權，專利給你十幾年的獲益權。這樣創(chuàng)新過程就具有了利益推動機制。與此直接相關的是，如果是利益機制它一定是競爭的機制（多個主體都可以平等地追求利益），市場經濟就要構建創(chuàng)新過程中間的有效競爭的制度，公平競爭很重要。但重要的是，創(chuàng)新是利益外溢的，哪怕我們設計了知識產權制度，也不是說讓創(chuàng)新的利益百分之百地給創(chuàng)新者。它的理念是你既然做了創(chuàng)新，就有獲得創(chuàng)新利益的機會，法律賦予創(chuàng)新者一定的壟斷權；但是這種壟斷權也是有限度的，所有專利保護都是有限度的（保護期是有限定的），原因就是創(chuàng)新的機制有共享性，一定會有外溢的。關于創(chuàng)新者獲得多少創(chuàng)新利益，有人做過計算，最多能夠占到創(chuàng)新本身所提供的利益的百分之二三十就很高了，比如電話發(fā)明者獲得的利益同整個社會所獲得的利益相比是很少的。正因為創(chuàng)新能使社會獲得巨大利益，國家才會大力鼓勵創(chuàng)新，社會才會支持創(chuàng)新。如果創(chuàng)新僅僅是創(chuàng)新者獲利的手段，國家和社會為什么要特別優(yōu)待創(chuàng)新呢？這是市場經濟創(chuàng)新基本的機理，制度安排的難度其實也在這個地方。每個國家在設計創(chuàng)新制度的難度也在這個地方，因為這個機制不是唯一的，現(xiàn)在講市場發(fā)揮資源配置的決定作用，但也不是唯一的。
       中國的發(fā)展跟西方市場經濟的發(fā)展邏輯大體上是一樣的。在現(xiàn)代市場經濟制度之前，神權和王權壓抑人權，整個社會意識形態(tài)不承認個人獲取私利的權利（人權），認為致富賺錢是不道德的、不高尚的。在啟蒙運動之前，在西方的宗教里面，認為富人要進天堂就跟駱駝鉆到針眼里一樣，意思是富人很難進天堂。啟蒙運動倡導科學理性，人類有認識自然的權利，科學可以揭示真理。理性在經濟學上的意思是說人通過經濟活動可以有致富的權利，追求效率的理性實際上就是獲取更多財富的理性。
       這種情況下現(xiàn)代市場經濟的出現(xiàn)，和啟蒙運動的觀念解放幾乎是同一個過程。西方國家說人要賺錢是執(zhí)行上帝的旨意，富人照樣可以進天堂，而且掙的錢越多還可以繼續(xù)把你掙到的錢用到發(fā)展生產、創(chuàng)新，掙更多的錢也不是為了給子女，也是為了上帝。這樣就形成一個動力機制，資金又可以積累財富，財富投入生產和創(chuàng)新，又解決投資的機制，不斷地去投資、建設。這是經濟理性。
       經濟理性在經濟學上是一個很有爭議的概念，它假定人都是經濟人，人都是追求利益的，他好好干活就給他利益，他創(chuàng)新就給他創(chuàng)新的利益。人是追求利益的，所以叫經濟人。
       中國在計劃經濟時代是不承認這個機理的，后來進行改革，進入市場經濟，也從承認追求利益和財富的正當性開始的。計劃經濟時代企業(yè)是干什么呢？完成國家的計劃，國家讓你生產什么就生產什么，不能追求利潤，利潤掛帥被批判為資本主義，是政治不正確。個人也是這樣的，上班是為了掙工資嗎？不是，干多了就應該多拿獎金嗎？不能。當時的年代獎金都是被批判的，企業(yè)追求利潤叫經濟主義，是資本主義。意思是掙錢是不正當的，追求財富是不正當，甚至違法的。
       改革開放最基本的邏輯就是承認追求利潤是正當的，個人多勞多得，企業(yè)追求利潤最大化是天經地義的。這就是一種經濟理性。但我們也要明白，市場經濟的理性是工具理性。工具理性在市場經濟條件下在邏輯上具有反轉性，甚至顛倒，反轉的特點就是把目的當成工具，把工具當成目的。市場經濟機理的這種反轉性好不好呢？從一定方面說是好的，它提供了強大的動力。計劃經濟時代，生產就是為了消費（使用價值），目標是有限的，因而生產量是有限的。市場經濟時代，追求利潤、追求收入（交換價值），目標是無限的，利潤越多越好。但從根本上說，使用價值是目的，交換價值是手段。市場經濟價值把關系顛倒過來，使用價值反而成為追求交換價值的工具。這個機制有它非常強大動力的一面。但是，如果走向極端，就會失去其本質價值目標。
       如果經濟過程包括創(chuàng)新的過程離開了本真價值的目標，純粹地陷入了工具理性的思維中，那會出現(xiàn)很多問題。為了賺錢這一目標，辛苦一點沒問題，但破壞環(huán)境，損害健康也行嗎？如果犧牲人類本真的價值去追求工具理性的目標，那么發(fā)展的意義何在呢？盡管這個動機很強大，但它畢竟是顛倒的。
       科技的進步其實也是一樣的，如果科技創(chuàng)新只有工具理性，目標只為了是掙錢，科技進步就會離開人類發(fā)展本真的價值方向。最典型的一個創(chuàng)新就是金融創(chuàng)新，幾乎所有經濟學家都講上世紀以來所產生的金融創(chuàng)新是很有問題的，會導致金融危機、兩極分化，這跟金融創(chuàng)新沒有把握好本真方向、高度工具理性有關（以賺錢為唯一目標）。它可以脫離實體經濟賺更多的錢，將實體經濟中的資源吸取到金融體系中，自我膨脹。這樣一種邏輯在市場經濟條件下，從利益導向邏輯上講沒問題，但是它離開了本真價值方向，必然導致嚴重的惡果。
       如果創(chuàng)新僅僅是實現(xiàn)工具理性的手段，從而忽視本身其它的價值，那么創(chuàng)新就有可能走上歧途。創(chuàng)新必須要以人類發(fā)展本真價值為導向，不要忘記生產的目的、創(chuàng)新的目的，不要忘記你歸根到底是要干什么。當然，市場經濟條件設計了利益機制，也希望能夠在創(chuàng)新中做了貢獻的機構和人獲得經濟效益，這沒錯兒，但是另一方面也不能唯一以利益為導向。比如說協(xié)同創(chuàng)新，企業(yè)跟高校、政府部門要合作協(xié)同，企業(yè)的主要動機是利益導向，而高校就不是，政府部門更加不是，合作機制的設計就要認真考慮，如何更好地進行協(xié)同？創(chuàng)新過程中要實現(xiàn)工具理性和本真價值目標之間的契合，這是全世界創(chuàng)新體制中的一個關鍵性問題。
       怎么樣實現(xiàn)工具理性和價值目標的契合呢？以共享經濟為例加以說明。共享經濟歷來就有，市場經濟從來就有交換和共享兩個因素，不是現(xiàn)在才有的。為了使交換能夠進行，市場經濟最基本的辦法是產權的封閉性，你買了東西只能你用，你買的東西產權屬于你，要用別人東西得交換。這是市場經濟唯一邏輯嗎？不是。你買了一把椅子回家了就只有你能坐嗎？客人來不能坐嗎？公園里面的椅子人人都可以坐，這就是共享。共享從來就有，如果只是想著完全交換經濟，完全產權的封閉，這個社會沒法運行了。
       滿足什么條件是共享經濟呢？只要滿足三個條件就是共享：第一，產品耐用性，這個東西可以多次使用；第二，使用這個產品的邊際成本為零或者非常低；第三，一定范圍內可以實現(xiàn)按需使用。
       但是現(xiàn)在出現(xiàn)了很多所謂共享經濟的產業(yè)業(yè)態(tài)，邊界在哪？現(xiàn)在出現(xiàn)的共享單車、共享汽車等等大部分業(yè)態(tài)并不是純粹的共享。我把它叫做經營共享經濟的商業(yè)經濟，本質上是商業(yè)推動的，但確實是極大地發(fā)揮了市場經濟的共享因素。首先，經營的共享產品要耐用、可以多次使用，這取決于人的道德水平，全社會有沒有這樣的道德規(guī)范？第二，使用的邊際成本很低，現(xiàn)在的共享經濟業(yè)態(tài)邊際成本并不很低，這包括私人成本和社會成本（對社會造成的一些不便或公共資源占用等），這個問題要解決。第三，按需使用，這也不容易。共享用品（自行車等）的投放過程本身是資本運作過程，共享經濟創(chuàng)新業(yè)態(tài)是盈利性結合在一塊的。共享經濟業(yè)態(tài)的出現(xiàn)是一個進步，它也表明了市場經濟具有巨大的張力。
       共享經濟創(chuàng)新能不能獲得很大發(fā)展的空間？一方面，在這里有人要掙錢，里面有交換的關系在；另一方面，實現(xiàn)時間的節(jié)約和產品效用共享，這兩者要很好地結合在一起，如果創(chuàng)新機制沒有很好構建的話，也會出現(xiàn)很多問題。所以結論是市場經濟創(chuàng)新的機理是二元的，并不是利益唯一導向。如果要構建健康創(chuàng)新的機制就要處理好這個關系，即工具理性和價值理性之間的關系。中國經濟發(fā)展特別是創(chuàng)新發(fā)展到現(xiàn)在，一些新的創(chuàng)新技術正走在一個關口上，人類能不能把握住正確方向？有利益推動，但是本質上應該實現(xiàn)人類發(fā)展本真的價值目標。智能制造往哪走，生命科學里面的基因技術往哪走，唯一動力就是賺錢嗎？就只是為了資本的增殖嗎？人類不能控制發(fā)展的方向嗎？如果中國想走上世界創(chuàng)新大國的前列，必須要對創(chuàng)新進行深刻思考，有新理念、新思維?，F(xiàn)階段中國是有錢有人有市場，有非常肥沃的創(chuàng)新土壤，而構建有效的創(chuàng)新機制則是非常重要的根本性問題。
  
2017年9月14—15日，由中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院舉辦的“中國科技論壇·創(chuàng)新驅動發(fā)展與供給側結構性改革”會議在北京舉行，中國社會科學院學部委員金碚發(fā)表演講。本文根據演講速記稿整理，經作者審定。