文/魏婷（北京第二外國語學(xué)院國際商務(wù)專業(yè)碩士生）

       2016年12月11日，中國加入WTO（世界貿(mào)易組織）15年過渡期結(jié)束?！吨袊尤胧蕾Q(mào)組織議定書》第15條明確規(guī)定，對華反傾銷“替代國”做法于這一天終止，這將大幅降低中國商品在全球被征收的反傾銷稅。然而還沒等到慶祝，就聽到棒喝消息：2016年5月，歐洲議會提出要拒絕同意中國在2016年自動獲得市場經(jīng)濟(jì)地位；12月8日，日本首先公開不承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位，在同一天特朗普也當(dāng)眾表示否認(rèn)中國是市場經(jīng)濟(jì)國家。
       2004年4月14日新西蘭第一個承認(rèn)我國市場經(jīng)濟(jì)地位，迄今世界上已有81個國家承認(rèn)了我國的市場經(jīng)濟(jì)地位。因此這“不承認(rèn)”新聞一出，便有網(wǎng)友提問：中國的市場經(jīng)濟(jì)地位為什么還需要美國承認(rèn)？難道美國是全世界其他國家市場經(jīng)濟(jì)地位的鑒定機(jī)構(gòu)？被美國承認(rèn)了又能怎樣？
一、美歐日為何不承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位？
       什么是市場經(jīng)濟(jì)地位呢？一般來講，如果一個國家實行市場經(jīng)濟(jì),它自然就具有市場經(jīng)濟(jì)地位。中國是從計劃經(jīng)濟(jì)過渡到市場經(jīng)濟(jì)的國家，因此會有一個市場經(jīng)濟(jì)被認(rèn)可程度的問題。但此次提及的“市場經(jīng)濟(jì)地位”更多與如今國際貿(mào)易中反傾銷案件有關(guān)。中國為盡早加入WTO，2001年在談判壓力下簽署《中國加入世貿(mào)組織議定書》，其中第15條規(guī)定：傾銷判定中，如受調(diào)查的生產(chǎn)者不能明確證明生產(chǎn)該同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面具備“市場經(jīng)濟(jì)條件”，則該WTO進(jìn)口成員可使用不依據(jù)與中國國內(nèi)價格或成本進(jìn)行嚴(yán)格比較的方法。但是，一旦中國根據(jù)該WTO進(jìn)口成員的國內(nèi)法證實其是一個“市場經(jīng)濟(jì)體”，則該規(guī)定應(yīng)終止，即：如果中國符合各成員國關(guān)于市場經(jīng)濟(jì)地位的標(biāo)準(zhǔn)，則在反傾銷案件對于產(chǎn)品價值的判定中，可以依據(jù)中國國內(nèi)價格或成本進(jìn)行傾銷產(chǎn)品的價值判定。
       那目前WTO各成員國國內(nèi)法中判斷中國是否符合“市場經(jīng)濟(jì)地位”的標(biāo)準(zhǔn)是什么呢？從表1來看，這些標(biāo)準(zhǔn)都有較大的隨意性，尤其是美國的第六條標(biāo)準(zhǔn)，因此能否滿足這些標(biāo)準(zhǔn)，很多時候要看各國的官方態(tài)度。 
       此次美歐日不承認(rèn)我國的市場經(jīng)濟(jì)地位，他們的官方表態(tài)分別是：歐洲議會表示，中國不符合歐盟所設(shè)定的五個市場經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)，因此強(qiáng)烈拒絕“單邊向中國在市場經(jīng)濟(jì)地位(問題)上讓步”，還呼吁歐盟采取反傾銷措施；美方對中國市場經(jīng)濟(jì)地位作出的回應(yīng)是，中國的市場經(jīng)濟(jì)改革未達(dá)到預(yù)期，特別是在鋼鐵行業(yè)，還存在著產(chǎn)能過剩等問題；日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省表態(tài)，繼續(xù)不承認(rèn)中國是“市場經(jīng)濟(jì)國家”，并且其共同社報道稱，這是因為中國尚未解決國有企業(yè)等產(chǎn)能過剩問題，指責(zé)中國一直低價向它們輸出鋼鐵。
       筆者整理了一下美歐日的各種說辭，總的來說，可以總結(jié)出兩條不承認(rèn)的理由：
       第一點，認(rèn)為中國的市場經(jīng)濟(jì)程度達(dá)不到其標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)濟(jì)不夠自由開放，“中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)”并非完全的“市場經(jīng)濟(jì)”，比如在投資自由及產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面中國政府管制過多。
       第二點，擔(dān)心中國的產(chǎn)能過剩尤其是鋼鐵業(yè)產(chǎn)能過剩會給其帶來影響。由于中國輸出鋼鐵的出口價格低，導(dǎo)致美歐日國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)壓力大，失業(yè)人員增加，擔(dān)心一旦承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位，未來很難找出更好的理由阻止中國鋼鐵等低價商品擠占其國內(nèi)市場。
二、美歐日的說辭能站住腳嗎？
1.關(guān)于“中國經(jīng)濟(jì)不夠自由”
       盡管中國的市場經(jīng)濟(jì)地位被承認(rèn)得如此艱難，但是美歐日承認(rèn)其他國家的經(jīng)濟(jì)地位似乎容易得多。例如美國2002年承認(rèn)俄羅斯的市場經(jīng)濟(jì)地位，2003年先后承認(rèn)羅馬利亞和保加利亞的市場經(jīng)濟(jì)地位，2006年承認(rèn)烏克蘭的市場經(jīng)濟(jì)地位；歐盟2005年正式承認(rèn)烏克蘭為市場經(jīng)濟(jì)國家。
       中國與這些被承認(rèn)為市場經(jīng)濟(jì)的國家相比，經(jīng)濟(jì)開放自由度到底如何呢？筆者用一個數(shù)據(jù)來說話——“經(jīng)濟(jì)自由度”，這是國際上經(jīng)常用來反映一國市場化程度的指標(biāo)。從表2中可以看出，中國的經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)在近3年均高于被承認(rèn)市場經(jīng)濟(jì)地位的俄羅斯和烏克蘭。既然俄羅斯和烏克蘭都已被承認(rèn)市場經(jīng)濟(jì)地位，則說明俄羅斯和烏克蘭滿足標(biāo)準(zhǔn)，雖然每個國家的國情與政治關(guān)系均有很大差別，但是標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)立是面對所有國家的，中國理應(yīng)被同等對待?？梢?，中國經(jīng)濟(jì)不夠自由這個理由，只是美歐日為了一己之利的托辭。    
2.關(guān)于“中國未解決以鋼鐵業(yè)為代表的產(chǎn)能過?！?br />        從鋼鐵生產(chǎn)與銷售總量上看，中國的確是鋼鐵行業(yè)的第一制造大國和出口大國，鋼鐵的產(chǎn)能過剩也是我國一直在致力解決的事情。從圖1中可以看到，中國鋼鐵的主要輸出地區(qū)為韓國、東南亞等地，美國只排中國鋼鐵出口市場的第7名，而輸出到日本的更少。其中，韓國是第42位承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位的國家。   
       從圖2中可以看出，雖然中國是鋼鐵第一生產(chǎn)大國，但是由于中國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)需要，中國的鋼鐵需求量也是最大的。此外還可以明顯從圖2中看出，不僅中國存在產(chǎn)能過剩，日本也是產(chǎn)能過剩國。根據(jù)世界鋼鐵協(xié)會的數(shù)據(jù)，鋼鐵行業(yè)的產(chǎn)能過剩問題是全球性的產(chǎn)能過剩。正如世界鋼鐵協(xié)會總干事埃德溫·巴松所說：“鋼鐵產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整由來已久，現(xiàn)在已經(jīng)不是新鮮話題?！?nbsp;
三、中國為什么需要美歐日承認(rèn)市場經(jīng)濟(jì)地位？
       2016年12月12日，我國正式向WTO提起訴訟，啟動世貿(mào)組織爭端解決程序。真的有必要大費周折進(jìn)行訴訟么？
       首先，從我國對外貿(mào)易總額上看（見表3），美歐日是我國的主要貿(mào)易對象。在我國前五大貿(mào)易對象國中，東南亞國家聯(lián)盟(東盟)10國已經(jīng)于2004年正式承認(rèn)中國的全面市場經(jīng)濟(jì)地位，因此美歐日的承認(rèn)對于我國的對外貿(mào)易來說顯得更加重要。
       其次，從我國面臨的反傾銷總量來看（見圖3），歐盟和美國作為我國最大的貿(mào)易伙伴國，也是我國最主要的反傾銷申訴來源國。在近15年來對華反傾銷申訴之中，歐盟和美國的比例占一半以上，日本僅占1%。
       從表4中可以看到，相比其他幾種貿(mào)易救濟(jì)方式，反傾銷所占比重最大。截至2016年，中國已連續(xù)21年成為全球遭遇反傾銷調(diào)查最多的國家，連續(xù)10年成為全球遭遇反補貼調(diào)查最多的國家?？梢姡瑧?yīng)對反傾銷歷來是我國出口貿(mào)易中亟待解決的重大問題之一。
最后，從具體的反傾銷案例來看，當(dāng)確定產(chǎn)品的正常價值時，如果受訴國為非市場經(jīng)濟(jì)國家，其國內(nèi)銷售價格以及出口價格都不是按照市場規(guī)則運作的，由于不能真正體現(xiàn)產(chǎn)品的成本與市場供求關(guān)系，故不能作為正常價值的確定依據(jù)，便只能使用“替代國”價格，即采用實行市場經(jīng)濟(jì)的它國價格來確定出口產(chǎn)品的正常價值。這給我們的應(yīng)訴帶來的困難。
“替代國”制度主要表現(xiàn)在對替代國的選擇與替代國對應(yīng)商品價格的確定上。如果選擇國內(nèi)價格或者銷售價格最高的替代國，則會判定出口商成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其出口價，存在極大的傾銷幅度，意味著會收取更高的反傾銷稅，這對出口商來說是極大的不利。
       從表5來看，10起反傾銷案件中選取他國作為替代國的案件達(dá)到9起，另一起之所以未選取替代國只是因為無企業(yè)應(yīng)訴。最終判定結(jié)果中，只有2起未征收反傾銷稅，而這2起都是時間最早的2起。從替代國的選擇上看，這10起案例中有6起選擇印度為替代國，無一例外中國敗訴，僅有的2起勝訴案件中選取的替代國是巴拉圭和印度尼西亞。這也說明，我國企業(yè)應(yīng)訴的勝敗與替代國的選擇有很大的關(guān)系。
       目前對中國采取“替代國”做法的有美國、歐盟、日本、印度、土耳其、巴西、阿根廷、墨西哥等14個經(jīng)濟(jì)體。而在過去對華“雙反”案件中，被確認(rèn)為替代國的國家有：印度、保加利亞、厄瓜多爾、墨西哥、羅馬尼亞、南非、西班牙、印尼、泰國和哥倫比亞等。
       1979年以來，替代國制度造成我國出口的直接經(jīng)濟(jì)損失超出100億美元。因此，市場經(jīng)濟(jì)待遇是我國面臨反傾銷最突出的問題，也是解決替代國問題最直接、最有效的措施。
四、被承認(rèn)市場經(jīng)濟(jì)地位后能一了百了嗎？
       《中國加入世貿(mào)組織議定書》第15條規(guī)定，中國入世15年后，無論如何，都不得在反傾銷時再對中國企業(yè)采用“替代國”做法。因此美歐日承認(rèn)中國市場經(jīng)濟(jì)地位后，將很難再頻繁提起反傾銷申訴。筆者預(yù)計，經(jīng)過中國的積極上訴，美歐日可能會在短時間內(nèi)擱置我國的市場經(jīng)濟(jì)地位問題，但最終我國一定會成功“入市”。
       至于我國“入市”后的實際效果，筆者認(rèn)為可以從俄國“入市”后的影響來看。自2003年俄羅斯“入市”以后，俄羅斯遭受的反傾銷調(diào)查案件數(shù)量出現(xiàn)了大幅度回落，由1998—2002年的年均約14起迅速下降到2003—2006年的年均僅4起左右。在2005年的美國對中國和俄羅斯金屬鎂反傾銷案的終裁中，俄羅斯涉案企業(yè)的稅率為18.65%—22.28%不等，而中國涉案企業(yè)的稅率為91.31%—141.49%，可見“入市”的重要性。   
       需要注意的是，即使中國取得了市場經(jīng)濟(jì)地位，依據(jù)歐美的國內(nèi)法依然可以提出一個“市場扭曲”概念對中國出口產(chǎn)品進(jìn)行限制。從表6中可以看出，美歐在貿(mào)易戰(zhàn)中可以利用“市場扭曲”為借口通過第三國價格等條款來進(jìn)行貿(mào)易限制，中國企業(yè)需要做好風(fēng)險防范。
       無論如何，即使“入市”成功后還有別的“關(guān)卡”，獲得市場經(jīng)濟(jì)地位依然是目前最能解決中國出口貿(mào)易中遭遇歧視性待遇的措施。

科技中國2017年第二期p30-36