文/劉輝鋒(中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院)

當前，我國專利發(fā)展正面臨“大而不強，多而不優(yōu)”，高質(zhì)量專利供給不足的嚴峻挑戰(zhàn)，這不僅使我國在知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題的國際貿(mào)易爭端中經(jīng)常陷于被動，也導(dǎo)致涉及國家和行業(yè)安全的關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面長期得不到緩解。要實現(xiàn)2035年進入創(chuàng)新型國家前列的遠景目標，我國進入“十四五”時期后應(yīng)集中力量提升高質(zhì)量專利創(chuàng)造水平，以全球視野謀劃高技術(shù)成果的國際專利布局，為構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局提供有力保障，推動中國邁向高質(zhì)量發(fā)展新階段。

一、我國面臨高質(zhì)量專利供給不足的嚴峻挑戰(zhàn)

(一)專利保護范圍高度集中在國內(nèi)市場，專利國際布局相對薄弱

自2008年我國實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以來，發(fā)明專利創(chuàng)造一直保持兩位數(shù)的高速增長態(tài)勢。2007—2018年，中國在全球的發(fā)明專利申請量、授權(quán)量和擁有量年均增速分別高達22.2%、24.6%和30.1%，相應(yīng)專利總量的全球排名躍居首位。世界知識產(chǎn)權(quán)組織將中國譽為“全球?qū)＠暾埖淖畲蟀l(fā)源地”。

中國在快速崛起為專利大國的同時，向海外申請專利的水平和實力卻相對薄弱，不能有效助力國內(nèi)機構(gòu)進軍國際市場。2018年，中國在海外提交的發(fā)明專利申請量為6.6萬件，接近韓國(6.9萬件)水平，與美國(23.0萬件)、日本(20.7萬件)和德國(10.7萬件)差距較大。而且，中國在全球提交的發(fā)明專利申請中，超過95%是國內(nèi)申請，海外申請量所占比重始終不到5%。這一比例遠遠低于美國、日本、德國和韓國。

在世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的《全球創(chuàng)新指數(shù)》報告中，采用了“每10億美元GDP產(chǎn)出的至少在兩個國家提交同族專利申請的數(shù)量”來測度一國專利的質(zhì)量和創(chuàng)新的國際化水平。2020年中國在該指標上國際排名第27位，而日本、韓國、德國和美國均位居前15位。

(二)相當部分PCT申請“半途而廢”，并且在高技術(shù)領(lǐng)域相比美國處于劣勢

中國專利的高速增長還體現(xiàn)在PCT申請上?！笆濉睍r期，政府將PCT申請作為科技創(chuàng)新規(guī)劃的發(fā)展目標，對提升專利的國際化水平發(fā)揮了積極作用。2007—2019年，中國PCT年均增速高達22%，從5455件增加到5.9萬件，國際排名躍居首位。同期，美國、日本、德國、韓國的年均增長率分別為0.5%、5.5%、0.7%和8.6%。

但是，經(jīng)過PCT申請階段后，中國在海外國家正式提交申請的發(fā)明專利數(shù)量并不高，很多專利申請“半途而廢”。2018年，中國進入PCT國家階段的發(fā)明專利申請量為3.7萬件，美國、日本、德國則高達18.9萬件、13.3萬件和7.3萬件。而且，從技術(shù)領(lǐng)域分布看，中國在一些高技術(shù)領(lǐng)域相比美國仍處于劣勢。2019年，在35個技術(shù)領(lǐng)域中，中國有13個領(lǐng)域占優(yōu)勢，美國則有22個優(yōu)勢領(lǐng)域。特別在醫(yī)學(xué)技術(shù)、生物材料分析、藥品、顯微結(jié)構(gòu)和納米技術(shù)、生物、基礎(chǔ)材料化學(xué)等領(lǐng)域，中國的PCT申請量不及美國的40%。

再從反映專利質(zhì)量和技術(shù)水平的三方專利擁有量看，目前中國已經(jīng)超過德國和韓國，但與美國和日本的差距還比較大。據(jù)OECD統(tǒng)計，2018年，美日兩國的三方專利擁有量分別為1.3萬件和1.9萬件，共占全球總量的55.8%;中國為5323件，相當于日本的28.6%和美國的41.7%。

(三)研發(fā)資源投入全球領(lǐng)先，研發(fā)人力投入的專利產(chǎn)出水平不高

發(fā)明專利的產(chǎn)出規(guī)模和技術(shù)水平與研發(fā)資源投入規(guī)模和配置效率密切相關(guān)。目前，中國的研發(fā)經(jīng)費投入居世界第2位，研發(fā)人力投入居世界首位。如果以研發(fā)資源投入創(chuàng)造的有效發(fā)明專利數(shù)量衡量，研發(fā)經(jīng)費的投入產(chǎn)出效率與美日等專利強國不相上下，研發(fā)人力的投入產(chǎn)出效率尚有一定差距。

從投入每百萬美元研發(fā)經(jīng)費產(chǎn)生的有效發(fā)明專利數(shù)量看，2018年中國、美國、日本、德國和韓國分別為6.1件、4.5件、17.9件、6.5件和13.7件。中國高于美國，與德國水平接近。

從單位R&D研究人員創(chuàng)造的有效發(fā)明專利數(shù)量看，2018年，美國、日本、德國和韓國分別為1.7件/人年、4.3件/人年、1.9件/人年和2.6件/人年，中國為0.97件/人年，與四個專利強國還有一定差距。

(四)發(fā)明專利平均維持年限不高，專利實施率和產(chǎn)業(yè)化率出現(xiàn)下降趨勢

發(fā)明專利的維持年限在很大程度上體現(xiàn)了專利的技術(shù)水平和市場經(jīng)濟價值。近幾年，我國國內(nèi)有效發(fā)明專利的平均維持年限在穩(wěn)步提高，從2012年的4.8年上升到2018年的6.3年。但2018年國外在華有效發(fā)明專利平均維持年限高達9.7年。

作為創(chuàng)新主體的企業(yè)，其專利維持年限只略高于全國平均水平。截至2018年底，我國企業(yè)的有效發(fā)明專利平均維持年限為6.5年。其中，僅十分之一的專利維持年限超過10年。高校的發(fā)明專利平均維持年限更低，為5.4年，甚至低于個人申請者的平均維持年限(6.1年)。

專利競爭力是創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)。每個國家的創(chuàng)新領(lǐng)先企業(yè)在國際上的專利競爭力，反映出該國企業(yè)在高技術(shù)領(lǐng)域的地位和實力。科睿唯安公司發(fā)布的《全球百強創(chuàng)新機構(gòu)》年度報告采用四項反映專利實力和質(zhì)量的測度指標對機構(gòu)創(chuàng)新能力進行評價和排名。2018年，中國的華為、小米和比亞迪3家企業(yè)入圍百強排行榜，雖與德國和韓國數(shù)量相當，但相比美日兩國的33家和39家上榜企業(yè)仍有不小差距。

專利的經(jīng)濟價值是反映專利質(zhì)量的重要維度，主要表現(xiàn)為在市場中得到實施(包括自行實施、許可實施和轉(zhuǎn)讓)，實現(xiàn)從技術(shù)向商品的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。國家知識產(chǎn)權(quán)局年度調(diào)查顯示，近10年來我國發(fā)明專利的實施率和產(chǎn)業(yè)化率表現(xiàn)出下降趨勢。2009—2013年，有效發(fā)明專利的實施率處于57.7%～60.6%;2014—2017年，實施率下降到50.5%～52.9%;2018年和2019年進一步降至48.6%和49.4%。有效發(fā)明專利的產(chǎn)業(yè)化率與之類似，從2016年的36.7%下降到2019年的32.9%。

二、“十四五”時期發(fā)展高質(zhì)量專利的政策建議

當前我國高質(zhì)量專利供給不足的狀況，已經(jīng)同國家高質(zhì)量發(fā)展的總體要求不相適應(yīng)，并可能給其他領(lǐng)域的高質(zhì)量發(fā)展帶來不利影響。面向“十四五”和2035年的發(fā)展目標，集中力量提升高質(zhì)量專利供給水平，既是增強原始創(chuàng)新能力、在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)造自主知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在要求，也是確保我國在國際經(jīng)濟和科技博弈中立于不敗之地的有力保障。我國應(yīng)按照發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系和構(gòu)建新發(fā)展格局的總體要求，將發(fā)展高質(zhì)量專利作為知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的重點任務(wù)，從專利戰(zhàn)略和專利政策層面進行積極扶持和引導(dǎo)，加強原始創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)＠母哔|(zhì)量創(chuàng)造和維護，重視專利的市場應(yīng)用和轉(zhuǎn)化;以國際視野謀劃專利全球布局，推動專利國內(nèi)國際平衡發(fā)展;在戰(zhàn)略高技術(shù)領(lǐng)域建立專利比較優(yōu)勢，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力。

(一)加強原始創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)＠母哔|(zhì)量創(chuàng)造和維護

專利的技術(shù)水平是決定小專利質(zhì)量的核心因素。國家知識產(chǎn)權(quán)局開展的全國專利調(diào)查結(jié)果顯示：80.1%的專利權(quán)人認為技術(shù)研發(fā)水平是影響專利質(zhì)量的最主要因素;高質(zhì)量專利往往具有高研發(fā)投入的特征，研發(fā)經(jīng)費投入越大，維持年限超過10年的有效發(fā)明專利所占比重越高。而且，在原始創(chuàng)新中產(chǎn)生的專利，更易于成為基礎(chǔ)性專利和核心專利。

目前我國的研發(fā)經(jīng)費投入總量以及所創(chuàng)造的發(fā)明專利規(guī)模已經(jīng)躋身世界前列，但在高技術(shù)領(lǐng)域的專利布局較專利強國仍顯薄弱。而發(fā)達國家經(jīng)常利用基礎(chǔ)研究上的先發(fā)優(yōu)勢在一些關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域建立起專利壁壘，對我國的技術(shù)追趕實施圍堵和打壓。

為了從源頭上推動專利的高質(zhì)量創(chuàng)造，我國應(yīng)在加大研發(fā)投入力度的同時，著力調(diào)整和優(yōu)化研發(fā)資源配置結(jié)構(gòu)，加強原始創(chuàng)新領(lǐng)域的專利產(chǎn)出和維護管理。一是，加大對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究投入的政策優(yōu)惠力度，可按企業(yè)研發(fā)投入中基礎(chǔ)研究所占比例實施階梯式稅收優(yōu)惠，占比越高優(yōu)惠力度越大。二是，對基礎(chǔ)研究領(lǐng)域由政府財政經(jīng)費產(chǎn)生的專利，特別是國家科技計劃實施過程中創(chuàng)造的專利，除在申請和授權(quán)方面給予重點支持外，要對專利的維持和轉(zhuǎn)讓實行跟蹤管理，防止高價值專利失效和流失。三是，切實提升高校發(fā)明專利的維護水平，對基礎(chǔ)研究所創(chuàng)造的專利要在立項之初規(guī)定最低維持年限，對維持年限較長的發(fā)明專利，從政策上給予年費優(yōu)惠，核心專利可實行年費減免。

(二)制定面向海外申請和授權(quán)的專利資助獎勵政策

過去十幾年，我國各級地方政府在貫徹實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略過程中，為解決專利數(shù)量不足的問題，采取了專利申請費、年費、代理費等相關(guān)費用資助，或者針對授權(quán)后專利予以一次性獎勵的政策;企事業(yè)單位的相關(guān)考核工作也引入了專利數(shù)量作為考核指標。這些政策和規(guī)定的實施，使政府用少量的資金撬動了市場在專利上的巨大投入，促進了專利數(shù)量的顯著增長。

進入“十四五”時期后，隨著國家知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略的出臺，面對海外專利實力薄弱和水平不高的短板，政府的專利資助獎勵政策也要做出相應(yīng)的變革和調(diào)整。要盡快減少直至取消對國內(nèi)申請和授權(quán)專利的資助與獎勵，轉(zhuǎn)而加大對海外專利申請和授權(quán)的激勵，可對美國、日本、歐洲等地區(qū)的授權(quán)專利給予重點資助。為推動專利成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，可對發(fā)明人或團隊以“后補助”方式予以獎勵。在涉及項目結(jié)題、人才評價和績效考核的政策中，堅決杜絕簡單以專利申請量、授權(quán)量為考核內(nèi)容，加大專利轉(zhuǎn)化運用績效的評價權(quán)重。

(三)加強戰(zhàn)略高技術(shù)領(lǐng)域的專利長遠布局

提升專利質(zhì)量、培育高質(zhì)量專利的一項重要舉措，是樹立專利布局的國際觀，以國際視野開展專利布局。

國家知識產(chǎn)權(quán)局專利調(diào)查結(jié)果顯示：在專利技術(shù)引進方面，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的引進難度最高，其中材料技術(shù)、計算機與通信技術(shù)、電子技術(shù)是面臨引進困難最多的技術(shù)領(lǐng)域。特別是在芯片、高端原材料等專利技術(shù)引進時，國外企業(yè)經(jīng)常憑借其核心專利和技術(shù)優(yōu)勢，對我國本土企業(yè)施加種種不合理的限制性條款。

因此，我國在開展專利研發(fā)和專利布局時，要強化國家重要經(jīng)濟領(lǐng)域，特別是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的國際專利布局，優(yōu)先在符合技術(shù)發(fā)展趨勢、具有領(lǐng)先水平和市場應(yīng)用前景的領(lǐng)域申請海外專利，建立專利組合保護網(wǎng)。積極參與標準制定，將自身先進專利技術(shù)納入行業(yè)、國家或國際標準，形成標準必要專利。

專利布局涉及從研發(fā)活動到商業(yè)化的整個創(chuàng)新過程，必須全面謀劃、精準設(shè)計，建立起長效的專利保護機制。要從技術(shù)源頭研判和確定專利布局的目的、需求、技術(shù)方案、保護范圍和申請地域，統(tǒng)籌時序，抓住優(yōu)勢技術(shù)點，做好短期和中長期布局規(guī)劃。

(四)加大專利實施和轉(zhuǎn)化力度，拓寬專利價值實現(xiàn)渠道

專利的實施和產(chǎn)業(yè)化是實現(xiàn)專利應(yīng)用價值、創(chuàng)造專利競爭力的直接體現(xiàn)。高質(zhì)量專利往往具有廣泛的應(yīng)用領(lǐng)域和巨大的市場價值。近幾年我國各級政府在推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面出臺了很多法規(guī)和資助獎勵政策，推動了專利在市場中的流動和價值實現(xiàn)。下一步要在此基礎(chǔ)上，加大高質(zhì)量專利的實施和轉(zhuǎn)化力度，促進專利價值的高效實現(xiàn)。

一是建立專利運營服務(wù)平臺和評價機制，對高質(zhì)量專利進行甄別和遴選，重點扶持市場應(yīng)用前景好和產(chǎn)業(yè)化水平高的專利。改革普惠性的專利轉(zhuǎn)化獎勵機制，以產(chǎn)業(yè)化作為獎勵重點，防止無效轉(zhuǎn)化和虛假轉(zhuǎn)化。二是在涉及科技計劃項目結(jié)題、人才評價和績效考核的政策中，重視專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運用，杜絕簡單以專利申請和授權(quán)為考核內(nèi)容，加大專利轉(zhuǎn)化運用績效的權(quán)重。三是通過質(zhì)押融資、作價入股、證券化、構(gòu)建專利池等市場化方式，挖掘和提升企業(yè)專利價值，拓寬專利價值實現(xiàn)渠道。

(五)建立專利風險預(yù)警和應(yīng)急機制，防范專利流失

開展海外專利布局的同時，還要建立起應(yīng)對國外競爭者打壓的專利防御和應(yīng)急機制。加大信息集成力度，建立競爭情報分析和信息共享平臺，以及專業(yè)化數(shù)據(jù)庫，提高綜合研判能力。完善海外專利糾紛預(yù)警防范機制，對海外專利法律法規(guī)實施動態(tài)跟蹤，及時進行風險預(yù)警。推動國家海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對指導(dǎo)中心高效運行，布局建設(shè)一批地方和海外分中心。

涉及國家安全和國計民生的關(guān)鍵核心技術(shù)，在對外轉(zhuǎn)讓、許可時要加強專利風險評估和審查，防范專利流失和侵權(quán)。在高端人才引進、技術(shù)合作、企業(yè)等重大經(jīng)營活動中全面開展知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查。實施技術(shù)秘密與專利的組合保護策略，規(guī)范涉及技術(shù)秘密的合同管理，防范不當使用或泄密。