文/郭戎 黃寧 劉輝鋒(中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院)

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際收支在判斷創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)進(jìn)程方面具有較為全面和復(fù)雜的內(nèi)涵。當(dāng)前我國(guó)正處于改善知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際收支的關(guān)鍵時(shí)期，未來將逐漸從知識(shí)產(chǎn)權(quán)逆差國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)轫槻顕?guó)。我國(guó)應(yīng)全面認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際收支的重要意義，并采取相應(yīng)措施，為我國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)出口大國(guó)做好準(zhǔn)備。

　　一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)收支指標(biāo)具有多維度重要含義

　　第一，全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易格局反映了國(guó)際經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新格局。目前全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的主要參與主體是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和新興經(jīng)濟(jì)體。這在很大程度上反映了國(guó)際經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新格局。2019年全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口額為4091.7億美元，G20國(guó)家合計(jì)出口額占到89.4%，而歐盟、北美和金磚國(guó)家合計(jì)出口額占到69.6%。2019年全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)口額4651.5億美元，G20國(guó)家合計(jì)進(jìn)口額占到87.7%，而歐盟、北美和金磚國(guó)家合計(jì)進(jìn)口額占到74.4%。這表明，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和新興經(jīng)濟(jì)體既是知識(shí)產(chǎn)權(quán)最主要的出口方，也是最主要的進(jìn)口方。

　　第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)收支狀態(tài)是衡量一國(guó)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力變化的關(guān)鍵指標(biāo)。世界主要技術(shù)強(qiáng)國(guó)，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際收支均處于順差態(tài)勢(shì)。2019年，美國(guó)作為全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)順差最多的國(guó)家，順差額高達(dá)746.7億美元，日本和德國(guó)分別為203.8億美元和198.5億美元，英國(guó)和法國(guó)分別為68.3億美元和29.8億美元。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，主要技術(shù)強(qiáng)國(guó)均經(jīng)歷過知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際收支從逆差到順差的發(fā)展過程。例如，日本在2003年之前、德國(guó)在2009年之前均處于逆差狀態(tài)，但通過增強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新能力，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果創(chuàng)造水平，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際收入加速增長(zhǎng)，逐步實(shí)現(xiàn)了逆差轉(zhuǎn)變?yōu)轫槻睢?

　　第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的出口額與進(jìn)口額均有正向表征意義。一方面，較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口額，表明一國(guó)具有較強(qiáng)的技術(shù)供給能力。在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的“全球創(chuàng)新指數(shù)”中，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)出口占比”是其中的三級(jí)指標(biāo)，分屬于作為二級(jí)指標(biāo)的“知識(shí)與技術(shù)產(chǎn)出”。2019年全球重要的技術(shù)輸出國(guó)如美國(guó)、日本、德國(guó)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口額分別達(dá)1174億、467.3億、243.3億美元。另一方面，較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)口額，表明一國(guó)具有較高的商業(yè)活躍度和對(duì)外開放度，以及相對(duì)較高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。在“全球創(chuàng)新指數(shù)”中，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)進(jìn)口占比”是其中的三級(jí)指標(biāo)，分屬于作為二級(jí)指標(biāo)的“商業(yè)復(fù)雜度”。2019年美國(guó)、日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)口額分別為427.3億、258.5億美元，我國(guó)則達(dá)343.3億美元。我國(guó)還是前十大知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)口國(guó)中唯一的發(fā)展中國(guó)家。近年我國(guó)不斷提升的對(duì)外開放水平和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為較大規(guī)模的知識(shí)產(chǎn)權(quán)跨境貿(mào)易提供了保障。根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》，我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的得分從2015年的4.0分上升到2019年的4.5分，全球排名相應(yīng)從63位提高到53位。

　　第四，知識(shí)產(chǎn)權(quán)收支在一定程度上反映對(duì)外技術(shù)依存情況，但不是唯一指標(biāo)。有報(bào)告提出用知識(shí)產(chǎn)權(quán)收支來反映我國(guó)對(duì)外技術(shù)依存情況，具體指標(biāo)由“知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口額”與“知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)口額”的比例得出。我國(guó)2006年發(fā)布的國(guó)家中長(zhǎng)期科技規(guī)劃綱要曾專門制定“對(duì)外技術(shù)依存度”指標(biāo)，用以反映國(guó)家的自主創(chuàng)新能力，該指標(biāo)由“技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)”和“R&D經(jīng)費(fèi)”綜合構(gòu)成。在國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)評(píng)價(jià)中采用的“綜合技術(shù)自主率”指標(biāo)，由“技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)”“R&D經(jīng)費(fèi)”和“發(fā)明專利授權(quán)量”綜合構(gòu)成。但需要注意的是，這些指標(biāo)均側(cè)重從一個(gè)方面來反映對(duì)外技術(shù)依存水平。在實(shí)際應(yīng)用中需綜合多個(gè)指標(biāo)，才可以形成全面、客觀的判斷。例如，如果一國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)較低，即使其為知識(shí)產(chǎn)權(quán)順差狀態(tài)，也未必說明其技術(shù)供給能力強(qiáng);換言之，如果用單一指標(biāo)計(jì)算的技術(shù)依存度低，還要結(jié)合其他指標(biāo)來綜合判斷。

　　第五，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易額也是體現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易質(zhì)量的重要指標(biāo)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易額是服務(wù)貿(mào)易中最具含金量的部分，同時(shí)也是其中最能反映服務(wù)貿(mào)易質(zhì)量的內(nèi)容。從全球情況來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易大國(guó)往往也是服務(wù)貿(mào)易大國(guó)。2019年美國(guó)、德國(guó)、日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易規(guī)模都超過400億美元，其服務(wù)貿(mào)易規(guī)模也都在4000億美元以上。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)收支狀況往往也與服務(wù)貿(mào)易收支狀況保持一致。2019年我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易均為大規(guī)模逆差，而美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易均為大規(guī)模順差。數(shù)字化貿(mào)易時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)計(jì)將在服務(wù)貿(mào)易中占據(jù)更高的比重，并對(duì)優(yōu)化服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)、培育服務(wù)貿(mào)易新優(yōu)勢(shì)起到關(guān)鍵的支撐作用。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)收支狀況的改善也將極大促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易擴(kuò)量提質(zhì)。

　　二、我國(guó)已進(jìn)入改善知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際收支的關(guān)鍵時(shí)期

　　長(zhǎng)期以來，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)收支處于顯著的逆差狀態(tài)。這主要是因?yàn)?，我?guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口(即收入)規(guī)模較小，難以抵消龐大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)口(即支出)規(guī)模。2020年，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口僅85.5億美元，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)口為377.8億美元，逆差額達(dá)292.3億美元。2016年國(guó)務(wù)院發(fā)布的《“十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》曾提出，到2020年實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口額達(dá)到100億美元的目標(biāo)，而2020年實(shí)際收入與預(yù)定目標(biāo)略有差距。

　　近年隨著我國(guó)科技創(chuàng)新水平快速提升，我國(guó)已進(jìn)入改善知識(shí)產(chǎn)權(quán)收支狀況的關(guān)鍵時(shí)期。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)逆差有望收窄，將逐漸從逆差向順差轉(zhuǎn)變。與此同時(shí)，我國(guó)改善知識(shí)產(chǎn)權(quán)收支狀況還面臨一些挑戰(zhàn)。

　　(一)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)逆差有望收窄

　　雖然我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)逆差基本呈擴(kuò)大趨勢(shì)，但逆差增速卻明顯放緩。2018年我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)逆差比前一年增加63億美元，2020年卻僅比前一年增加14億美元。這是因?yàn)?，我?guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口增速已經(jīng)大幅超過了進(jìn)口增速。2015—2020年，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)口年均增速為11.4%，而出口年均增速已經(jīng)達(dá)到50.9%。如果按此趨勢(shì)簡(jiǎn)單推算，我國(guó)將在2025年實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易平衡。但隨著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口的基數(shù)變大，出口增速很可能會(huì)逐步下降。如果出口年均增速減少到半數(shù)水平即25.5%，我國(guó)將在2032年實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易平衡，2035年實(shí)現(xiàn)超過650億美元的貿(mào)易順差，成為名副其實(shí)的技術(shù)出口大國(guó)。

　　這主要得益于我國(guó)綜合創(chuàng)新能力的不斷提升。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的《全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》，我國(guó)綜合創(chuàng)新能力已經(jīng)從2015年的第29位快速提升至2021年的第12位，位居中等收入經(jīng)濟(jì)體首位。

　　同時(shí)，我國(guó)不斷向全球價(jià)值鏈的高端攀升，也將為改善知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際收支狀況提供支撐。一些重要類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)(如專利特許費(fèi))與貨物貿(mào)易有密切關(guān)聯(lián)。在貨物貿(mào)易仍為全球貿(mào)易主體的背景下，出口增加值指標(biāo)能夠反映我國(guó)在全球價(jià)值鏈中的位勢(shì)。根據(jù)OECD基于各國(guó)出口增加值測(cè)算的最新數(shù)據(jù)，2005—2015年在顯示全球價(jià)值鏈上游位置的“前向參與度”上，我國(guó)提升1.9個(gè)百分點(diǎn)，在顯示全球價(jià)值鏈下游位置的“后向參與度”上，我國(guó)下降9個(gè)百分點(diǎn)。這表明，我國(guó)對(duì)其他國(guó)家的技術(shù)依賴逐漸減弱，而其他國(guó)家對(duì)我國(guó)的技術(shù)依賴逐步增加。

　　(二)我國(guó)改善知識(shí)產(chǎn)權(quán)收支狀況仍面臨一些挑戰(zhàn)

　　一方面，近年我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)口增速放緩，并非完全受益于科技創(chuàng)新能力的提升。其中除了國(guó)內(nèi)科技創(chuàng)新能力提升導(dǎo)致出口增加的因素外，還有美國(guó)對(duì)華出口管制等導(dǎo)致進(jìn)口減少的因素。近十年來，除2015年因高通受反壟斷處罰修改專利使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等因素而導(dǎo)致的進(jìn)口額萎縮外，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)口增速基本保持在10%以上。然而，2019和2020年我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)口增速卻明顯放緩，特別是2019年我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)口額從2018年的358億美元萎縮至344億美元?？紤]到近年來我國(guó)進(jìn)口的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中美國(guó)所占份額約為1/4，而大量進(jìn)口知識(shí)產(chǎn)權(quán)的通訊部門恰恰是美國(guó)對(duì)我國(guó)頻繁實(shí)施出口管制的領(lǐng)域，美國(guó)的管制措施很可能是導(dǎo)致我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)口萎縮的原因之一。

　　另一方面，為改善我國(guó)在科技領(lǐng)域受部分發(fā)達(dá)國(guó)家打壓的處境，我國(guó)應(yīng)盡快增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)口來源的多元化。根據(jù)2017與2018年的數(shù)據(jù)，我國(guó)進(jìn)口的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中約25%來自美國(guó)，15%來自德國(guó)，15%來自日本，7%來自韓國(guó)，來自這四個(gè)國(guó)家的合計(jì)占比超過60%。而從全球科技格局調(diào)整背景下強(qiáng)化我國(guó)對(duì)外科技聯(lián)絡(luò)的角度，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易伙伴多元化，也有助于與各國(guó)建立更加穩(wěn)定的技術(shù)供需關(guān)系。

　　三、關(guān)于進(jìn)一步用好知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際收支指標(biāo)的幾點(diǎn)建議

　　隨著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)出口規(guī)模的持續(xù)快速增長(zhǎng)，我國(guó)應(yīng)進(jìn)一步提高對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際收支指標(biāo)的重視程度，理性客觀看待和用好該指標(biāo)，為我國(guó)成為技術(shù)出口大國(guó)做好準(zhǔn)備。

　　第一，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的精細(xì)化、精準(zhǔn)化，使該指標(biāo)成為一項(xiàng)動(dòng)態(tài)反映我國(guó)對(duì)外科技交往的重要指針?；谥R(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)在反映貿(mào)易結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新能力等多方面的作用，應(yīng)強(qiáng)化科技部、商務(wù)部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國(guó)家外匯管理局、海關(guān)總署等相關(guān)部門的協(xié)同聯(lián)動(dòng)，在指標(biāo)細(xì)化統(tǒng)計(jì)(特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)下屬的研發(fā)成果使用許可費(fèi)和計(jì)算機(jī)軟件復(fù)制與分銷許可費(fèi))等問題上進(jìn)行專題研究，同時(shí)綜合知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)、貿(mào)易增加值等相關(guān)指標(biāo)，協(xié)同構(gòu)建跟蹤監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，準(zhǔn)確跟蹤研判我國(guó)與其他國(guó)家的技術(shù)貿(mào)易關(guān)系。

　　第二，前瞻謀劃我國(guó)逐步變?yōu)槭澜缰匾夹g(shù)供給者的路徑選擇，積極參與全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則治理。根據(jù)本文測(cè)算，與建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家與世界科技強(qiáng)國(guó)的進(jìn)程相適應(yīng)，我國(guó)將在2032—2035年轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)、創(chuàng)意的知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口大國(guó)。我國(guó)應(yīng)盡快參與到國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)新規(guī)則的調(diào)整進(jìn)程中，重點(diǎn)從技術(shù)層面考慮對(duì)新規(guī)則的制定和接納，為未來保護(hù)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口利益做好國(guó)際準(zhǔn)備。抓住全球經(jīng)濟(jì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型帶來的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易規(guī)模大幅增加、國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則重塑的重要機(jī)遇，提供中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則方案，占據(jù)有利地形與位勢(shì)。在區(qū)域性經(jīng)貿(mào)協(xié)定(如CPTPP)談判中，可探索通過漸進(jìn)的方式(如設(shè)定過渡期)接受部分新規(guī)則。

　　第三，加快完善國(guó)內(nèi)營(yíng)商環(huán)境，為我國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)出口大國(guó)做好國(guó)內(nèi)準(zhǔn)備?？萍?、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、外交、商務(wù)、司法等管理部門應(yīng)建立更經(jīng)常性的交流協(xié)商機(jī)制，共同為我國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)出口大國(guó)塑造更成熟的營(yíng)商環(huán)境。一方面，強(qiáng)化國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，努力在高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)口的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易順差。以更高力度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為我國(guó)進(jìn)口國(guó)外高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供保障。另一方面，大力培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)態(tài)，為高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口提供國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。將我國(guó)促進(jìn)現(xiàn)代服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展的政策措施拓展到知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)態(tài)領(lǐng)域，系統(tǒng)性推進(jìn)國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)、保護(hù)、應(yīng)用與推廣。

　　第四，打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)，為改善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)收支提供堅(jiān)強(qiáng)保障。全面落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院對(duì)于國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)和我國(guó)科技中長(zhǎng)期發(fā)展的遠(yuǎn)景規(guī)劃及一系列重大部署。統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各級(jí)各部門創(chuàng)新資源和政策，針對(duì)“卡脖子”等問題，以戰(zhàn)時(shí)狀態(tài)調(diào)集資源、部署力量。同時(shí)依托具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)的行業(yè)龍頭企業(yè)建立關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)平臺(tái)，幫助我國(guó)企業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域擺脫對(duì)外技術(shù)依賴，推動(dòng)我國(guó)順利實(shí)現(xiàn)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)逆差國(guó)向順差國(guó)的轉(zhuǎn)變。