文/王磊 李新(工信部賽迪研究院)

　　2020年9月2日，世界知識產權組織(WIPO)、美國康奈爾大學、歐洲工商管理學院聯(lián)合發(fā)布《全球創(chuàng)新指數(shù)2020》(以下簡稱GII2020)。GII作為評價世界各經(jīng)濟體創(chuàng)新能力最主要的國際報告之一，對分析我國創(chuàng)新能力及今后創(chuàng)新能力建設具有參考價值。根據(jù)GII相關指標數(shù)據(jù)，“十三五”期間，我國創(chuàng)新能力提升令人矚目，排名持續(xù)上升;同時，報告也反映出我國在制度、基礎設施等方面的“短板”亟待補齊。

　　一、“十三五”期間我國創(chuàng)新能力表現(xiàn)搶眼

　　一是全球創(chuàng)新領先者地位鞏固，成為全球創(chuàng)新格局變化的推動力量。“十三五”期間，我國創(chuàng)新指數(shù)排名持續(xù)保持穩(wěn)步、快速攀升勢頭，從2016年第25名上升之2020年第14名，穩(wěn)居全球創(chuàng)新領先者行列。我國在專利數(shù)量、工業(yè)品外觀設計數(shù)量、商標數(shù)量以及高技術出口凈額和創(chuàng)意產品出口等創(chuàng)新產出指標上，連續(xù)多年位居前列。

　　另外，我國創(chuàng)新集群數(shù)量在GII2020全球創(chuàng)新集群百強榜中再創(chuàng)新高，達17個，僅次于美國的25個，其中，深圳-香港-廣州、北京、上海創(chuàng)新集群排名分別位居全球第2、4和9位，正在成長為世界領先的科技創(chuàng)新中心。過去五年中，我國成功躋身于 GII排名前15 名，打破了長期以來由高收入國家占據(jù)的局面，成為前15名中唯一的中等偏上收入經(jīng)濟體，領跑全球37個中等偏上收入經(jīng)濟體，對全球創(chuàng)新格局從高收入經(jīng)濟體向中等(含偏上)收入經(jīng)濟體轉移發(fā)揮了顯著帶動作用。

　　二是創(chuàng)新投入持續(xù)增長，創(chuàng)新動力源泉日益充沛。2016—2020年間，我國在人力資本和研發(fā)資金投入、營商環(huán)境培育等方面不斷加大力度，在與創(chuàng)新投入有關指標排名中表現(xiàn)突出?！叭肆Y本與研究”由2016年位居第29名，上升至2020年第21名;“市場成熟度”實現(xiàn)穩(wěn)中有升，由2016年排名第21上升至2020年的第19位;“商業(yè)成熟度”2016年以來保持在前15名。

　　另外，在衡量創(chuàng)新投入的部分細分指標上，我國表現(xiàn)尤為搶眼。根據(jù)GII2020，我國“知識技能型員工”指標在“十三五”期間全球排名連續(xù)5年保持第1名;“研發(fā)總支出在GDP中的占比”連年遞增(據(jù)國家統(tǒng)計局統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2016年為2.1%，2019年為2.23%)，排名也逐步上升，位居GII2020第13名，比肩于創(chuàng)新強國中的發(fā)達國家;“全球研發(fā)公司前三位平均支出”及“QS高校排名前三位平均分”均位居第3名?！笆濉逼陂g，我國逐步構建起系統(tǒng)的創(chuàng)新政策體系，創(chuàng)新投入持續(xù)加大，創(chuàng)新生態(tài)不斷優(yōu)化，為我國創(chuàng)新能力提升奠定了堅實基礎。

　　三是創(chuàng)新質量穩(wěn)居前列，創(chuàng)新由量的積累轉向質的提升。根據(jù)GII2020，我國創(chuàng)新質量位居全球第16名，已連續(xù)8年在中等收入經(jīng)濟體中排名第一。GII衡量創(chuàng)新質量包括三個指標，即大學排名(QS世界大學排名)、國際發(fā)明(至少在兩個國家中申請的同族專利)、論文國外引用數(shù)量。在所有三個指標表現(xiàn)上，我國是唯一一個與高收入國家之間差距正在不斷縮小的中等收入經(jīng)濟體。我國在全球前50所大學中有3所(清華大學、北京大學、復旦大學)質量排名第三。在論文國外引用數(shù)量方面，我國已連續(xù)兩年位居第13名。

　　在國際專利申請量方面，2019年我國首次實現(xiàn)PCT申請量位居第一，全球占比22.2%。全球PCT申請量TOP10公司中，中國公司占據(jù)四席，占比40%，其中華為連續(xù)三年登頂?shù)谝弧Ｈ騊CT申請量TOP10大學中，中國大學同樣占據(jù)四席，其中清華大學名列第二。

　　四是創(chuàng)新效率緊追高收入國家，創(chuàng)新投入有效轉化能力顯著提高。GII運用“創(chuàng)新效率比”即產出次級指數(shù)得分與投入次級指數(shù)得分的比率，來衡量經(jīng)濟體將創(chuàng)新投入轉化為創(chuàng)新產出的有效性，并根據(jù)這一比率進行創(chuàng)新效率國家排名。在創(chuàng)新投入持續(xù)增加前提下，我國作為中等偏上收入國家在效率關系方面已達到高收入國家水平，屬于排名前25位的創(chuàng)新領先者中唯一的中等偏上收入國家，其余均為高收入國家。

　　衡量創(chuàng)新產出的兩個指標，即“知識和技術產出”及“創(chuàng)意產出”方面，我國均位居前列。“知識和技術產出”一直保持領先優(yōu)勢，穩(wěn)定在前5名左右，其中細分指標如發(fā)明專利、實用新型專利申請量指標連續(xù)多年保持第一;“創(chuàng)意產出”指標由2016年的第30名，升至2020年的第12名，其中細分指標“無形資產”由2016年的第3名上升至2018年的第1名，并已連續(xù)3年位居首位。在創(chuàng)新效率排名榜上，我國遠高于中上收入國家群體，相關指標排名由2016年的第15位升至2020年的第6位，僅次于瑞士、瑞典、英國、荷蘭和美國。

　　二、“十三五”期間我國創(chuàng)新能力的“短板”

　　第一，體制機制是制約創(chuàng)新的最大短板。與創(chuàng)新型國家相比，我國在一類指標“制度”上排名遠遠落后，如GII2020報告中整體排名第3的美國在該項指標上排名為第9位，2020年首次進入排行榜前10的韓國該項指標得分排名在第29位。與其他6項一類指標表現(xiàn)相比，“制度”也明顯是最大“短板”，尤其是根據(jù)構成“制度”指標的3項二級指標之中的“監(jiān)管環(huán)境”指數(shù)一直徘徊在百名之外，不僅大幅落后于歐美等高收入經(jīng)濟體，甚至低于大部分中等收入經(jīng)濟體。

　　就“監(jiān)管環(huán)境”相關細分指標得分而言，我國與韓國、日本(GII2020整體排名第16)相比均存在較大差距，尤其是日本在“監(jiān)管環(huán)境”方面表現(xiàn)突出，值得借鑒。

　　第二，基礎設施是影響創(chuàng)新體系平衡性的主要因素。根據(jù)GII2020，在創(chuàng)新排名前20的國家和地區(qū)中，同時有兩項一類指標排名位次顯著落后的僅有我國和以色列，除“制度”外，我國另一項一類指標“基礎設施”位次(第36名)也與整體排名不匹配，“十三五”期間一直起落不定，總體排名偏后，這在很大程度上影響我國創(chuàng)新體系的平衡性和協(xié)調性。

　　構成“基礎設施”的三個二類指標中，除“普通基礎設施”排名尚可外，“生態(tài)持續(xù)性”和“信息通信技術”兩指標均不容樂觀，其中“信息通信技術”關乎未來產業(yè)與科技競爭前沿，尤其值得關注。我國“信息通信技術”指標僅排名第45位，不僅與韓國相差懸殊(韓國在該項指標上排名第二)，也與日本差距甚遠(日本在該項指標上排名第十)，在構成該指標的各個細分指標上我國均顯著落后于韓國和日本。

　　第三，創(chuàng)新資源開發(fā)與利用是創(chuàng)新發(fā)展基礎的薄弱環(huán)節(jié)?！叭肆Y本和研究”指標“十三五”期間排名雖有所上升，但部分細分指標顯著落后，尤其是我國創(chuàng)新人才培育和創(chuàng)新資源國內外有效利用不足，亟需加大工作力度。其中二類指標中“教育”排名從2016年的第4位下降至2020年第12位;“高等教育”雖上升了26位，但橫向對比指標排名依舊落后，僅在第83位。三類指標“高等教育入學率”排到了百位左右，不僅與發(fā)達國家相去甚遠，甚至低于許多發(fā)展中國家，這可能影響未來我國的創(chuàng)新后勁。

　　創(chuàng)新資源國內外合作開展不夠，也是需要關注的問題。在一類指標“商業(yè)成熟度”下的二類指標“創(chuàng)新關聯(lián)”2020年排名48，與該一類指標排在第15名明顯不匹配，細分指標“海外供資GERD占比”(第81名)、“合資戰(zhàn)略聯(lián)盟交易/十億購買力平價美元GDP”(第76名)等排名顯著落后，而“高校/產業(yè)研究合作”(第29名)也有很大提高空間。

　　三、對策建議

　　一是加大體制機制改革力度，不斷釋放創(chuàng)新活力。加強法治建設，強化與創(chuàng)新緊密相關的知識產權保護、合同履行等，進一步增強市場主體對于法治的信心;加強監(jiān)管執(zhí)法，保障勞動者合法權益，尤其是遣散過程中的權利;進一步簡政放權，放寬私營企業(yè)準入，消除創(chuàng)業(yè)障礙、簡化破產流程，提高行政效率，營造公平競爭的市場競爭環(huán)境。

　　二是持續(xù)加大創(chuàng)新有關基礎設施投入，為創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造更好條件。進一步加強“基礎設施”建設，尤其是著力建設與發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟新業(yè)態(tài)、新模式緊密相關的新一代信息技術基礎設施，如5G、大數(shù)據(jù)中心、人工智能、產業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等新型基礎設施;搭建研發(fā)設計、檢測認證、數(shù)字化智能化等公共性服務平臺;鼓勵充分開放各類創(chuàng)新服務平臺、實驗室、圖書館等公共科研資源。

　　三是建設創(chuàng)新資源的“雙循環(huán)”新發(fā)展格局，為創(chuàng)新發(fā)展提供強大支撐。堅持以國內大循環(huán)為主體，繼續(xù)實施國內人才培養(yǎng)計劃，壯大創(chuàng)新型特別是高層次創(chuàng)新型人才隊伍;擴大科技創(chuàng)新對外開放和交流，與國際權威創(chuàng)新機構、科研院所、知名高校等加強創(chuàng)新合作，面向世界科技前沿不斷提高創(chuàng)新能力和水平;進一步開放教育資源，降低接受高等教育相關成本，為創(chuàng)新型人才隊伍建設提供后備人才資源保障;積極吸引國外高端科技人才，合理拓寬國外投資途徑和方式，鼓勵國外資本投資科技創(chuàng)新重點領域，集聚國外高端創(chuàng)新資源。