文/曲雙石 肖堯(國務(wù)院發(fā)展研究中心國際技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所)

　　關(guān)鍵核心技術(shù)是國之重器，關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控更是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、突破國際圍堵、掌握發(fā)展主動權(quán)的勝負(fù)手。長期以來，中央高度重視以電子信息產(chǎn)業(yè)為代表的關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主可控。然而，隨著以美國為首的西方國家不斷加碼對我國關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)業(yè)的層層圍堵，我國自主可控生態(tài)建設(shè)面臨的外部環(huán)境急劇變化，國際技術(shù)鏈、人才鏈、供應(yīng)鏈、資金鏈均受到不同程度的破壞。在此情況下，我門應(yīng)充分認(rèn)識當(dāng)今我國自主可控生態(tài)建設(shè)進(jìn)程面臨的主要外部風(fēng)險(xiǎn)，全面分析新形勢下自主可控各類可行路徑，采取有效措施全力保障我國自主可控生態(tài)建設(shè)。

　　一、我國自主可控生態(tài)建設(shè)面臨的最新外部形勢及關(guān)鍵挑戰(zhàn)

　　自美國將我國定義為“戰(zhàn)略競爭對手”以來，美國對我國戰(zhàn)略性新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)的打擊層層加碼，力圖從供應(yīng)鏈、知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、倫理隱私等諸多方面發(fā)力限制我國高新技術(shù)發(fā)展，并力圖切斷我國自主可控生態(tài)建設(shè)所需的國際合作環(huán)境、技術(shù)交流環(huán)境、國際貿(mào)易環(huán)境等。尤其在新冠肺炎疫情暴發(fā)后，美國更是借題發(fā)揮，鼓動構(gòu)建以“對華孤立”為典型特征的“科技鐵幕”。眾所周知，自主可控絕對不等于關(guān)起門來搞創(chuàng)新，全面自供、自我封閉的發(fā)展方式對于當(dāng)今新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)律來說不僅沒有競爭力，更沒有生命力，因此我國自主可控生態(tài)的建設(shè)進(jìn)程與外部環(huán)境息息相關(guān)?？傮w來看，我國當(dāng)前面臨的最新外部形勢及風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)突出表現(xiàn)為以下幾點(diǎn)。

　　一是美國對華政策和對華科技戰(zhàn)略發(fā)生了清晰轉(zhuǎn)向。2020年5月，美國發(fā)布《美國對中華人民共和國的戰(zhàn)略方針》提出“以競爭迫使中國合作，達(dá)到美國的要求”的對華競爭方針。此后美國國務(wù)卿蓬佩奧于7月宣布放棄“接觸政策”啟用“不信任并核查”政策，于8月針對信息技術(shù)企業(yè)啟動“清潔網(wǎng)絡(luò)”行動，充分說明美國對我國科技領(lǐng)域脫鉤、封鎖、孤立政策已不是“一時(shí)風(fēng)潮”，而必將是長期、不遺余力、不達(dá)目的誓不罷休的。如果沒有一個(gè)良好的外部環(huán)境，我們在全球的經(jīng)貿(mào)、科技產(chǎn)業(yè)參與機(jī)會將大幅縮減，在全球科技發(fā)展和科技治理中的話語權(quán)、影響力就會越來越弱，反過來會對我國自主可控生態(tài)體系建設(shè)造成嚴(yán)重制約。

　　二是在全球范圍內(nèi)鼓吹“中國責(zé)任論”“中國賠償論”，意圖將中國貶至道義困境。美國是發(fā)動該輪歧視浪潮的始作俑者，先是唆使內(nèi)華達(dá)州、德克薩斯州等州級法院對中國政府及相關(guān)科研單位、個(gè)人發(fā)起“起訴”，率先挑起無理事端;再向世界釋放“美國國會正修訂相關(guān)法案確保對華追責(zé)得以實(shí)施”的惡劣信號，鼓動全球國家對華發(fā)起訴訟;甚至美國國務(wù)卿、美國總統(tǒng)直接出面明確提起對中國的巨額索賠，謀劃當(dāng)代“庚子賠款”，意圖將中國貶至道義困境。在美國的唆使和慫恿下，截至2020年5月，已有加拿大、澳大利亞、英國、德國、新西蘭、印度、巴西、瑞典、丹麥、尼日利亞等10余個(gè)國家跟進(jìn)提起“索賠”訴訟或成立對華“索賠”組織，索賠金額巨大。其中，七國集團(tuán)(G7)“索賠”6.5萬億美元、印度“索賠”20萬億美元、英國“索賠”3萬億美元、德國“索賠”1.6萬億美元等，全球“索賠”金額已超過100萬億美元，且有繼續(xù)擴(kuò)大的趨勢。

　　三是鼓動多國提高外資投資門檻或加強(qiáng)出口管制。美國在新冠肺炎全球大流行期間屢屢借題發(fā)揮，多次散布“中國將借疫情收購別國戰(zhàn)略性資產(chǎn)”的“中國資本威脅論”，鼓動盟國警惕并遏制中國海外投資，引發(fā)多國紛紛強(qiáng)化中資投資審查，為我國新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主可控和開放合作帶來了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。出口管制一直是美國打壓別國科技發(fā)展的慣用工具，在2020年4月美國《出口管制條例》的更新中，明確提到其修訂目的就是為了防止中國“以民用供應(yīng)鏈為借口獲取美國半導(dǎo)體生產(chǎn)設(shè)備和其他先進(jìn)技術(shù)”，阻止中國企業(yè)從美國購買材料加工、電子、電信、信息安全、傳感器和激光器以及推進(jìn)裝置。在美國的慫恿和恐嚇下，目前加拿大、歐盟、法國、德國、意大利、西班牙、意大利、澳大利亞、印度、日本都紛紛出臺了新的外資投資管制條例，而人工智能、半導(dǎo)體、核、太空科技、生物醫(yī)藥等產(chǎn)業(yè)方向都是其關(guān)注重點(diǎn)。

　　四是美國積極呼吁供應(yīng)鏈從中國轉(zhuǎn)移，推動產(chǎn)業(yè)鏈“去中國化”。推動產(chǎn)業(yè)鏈去中國化是打擊中國新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)最有效的手段。在這次疫情期間，美國在全球散布中國產(chǎn)業(yè)鏈威脅論，并且號召多國共同推進(jìn)這個(gè)去中國化的進(jìn)程。2020年4月6日，美國國會研究服務(wù)部(CRS)發(fā)布《新冠肺炎：中國醫(yī)療供應(yīng)鏈和更廣泛的貿(mào)易問題》報(bào)告，指責(zé)中國醫(yī)療物資及汽車等產(chǎn)業(yè)的供應(yīng)鏈“霸權(quán)”致使美、日、韓及歐洲多國面臨瓶頸，提議國會采取措施擺脫中國依賴。4月9日，美國白宮經(jīng)濟(jì)顧問拉里·庫德洛呼吁所有美國企業(yè)撤出中國、回流美國，并表示美國政府將考慮為企業(yè)的回流成本“埋單”。5月4日，美國被曝正在打造名為“經(jīng)濟(jì)繁榮網(wǎng)絡(luò)”的“可信賴伙伴”聯(lián)盟，將聯(lián)合澳大利亞、印度、日本、新西蘭、韓國和越南等多個(gè)國家，共同研究如何在數(shù)字業(yè)務(wù)、能源、基礎(chǔ)設(shè)施等幾乎所有領(lǐng)域的關(guān)鍵環(huán)節(jié)重組供應(yīng)鏈，全面擺脫對中國的依賴。受美國鼓動，日本在其108萬億日元(約合9900億美元)的經(jīng)濟(jì)刺激方案中，專門撥付23億美元用于資助企業(yè)將生產(chǎn)線從中國轉(zhuǎn)回日本或向其他多國轉(zhuǎn)移。

　　五是美國積極組建打壓我國新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)的“攻守同盟”。2020年5月30日，美國宣布將加入七國集團(tuán)(G7)“人工智能全球合作伙伴組織”(GPAI)。美國白宮首席技術(shù)官邁克爾·科雷特西奧斯在加入GPAI的新聞發(fā)布會上表示，美國加入GPAI的目的是“推動建立一套共同的民主原則，來對抗中國利用‘扭曲的技術(shù)’威脅公民自由的行為”，并發(fā)布了“中國在疫情期間利用人工智能技術(shù)建立健康碼，跟蹤公民并打壓批評言論”“讓中國的人工智能發(fā)展規(guī)則得到全球適用，就像20年前讓中國加入世貿(mào)組織一樣是個(gè)嚴(yán)重的錯誤”等一系列歧視性、污名化言論。因此美國加入GPAI的真正目的是試圖以GPAI組織為抓手，憑借其政治霸權(quán)制定不利于中國的全球人工智能治理規(guī)則，迫使中國改變發(fā)展路徑。值得警惕的是，自特朗普上臺以來，美國政府一邊“退大群”，一邊“建小群”，對中國戰(zhàn)略性技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展推行以污名化進(jìn)行責(zé)任強(qiáng)加、以高關(guān)稅進(jìn)行成本強(qiáng)加，以新規(guī)則進(jìn)行排除孤立的戰(zhàn)略舉措。其已與世界多個(gè)主要經(jīng)濟(jì)體達(dá)成的《布拉格提案》、“日美歐數(shù)據(jù)貿(mào)易圈”，以及正在推動的“經(jīng)濟(jì)繁榮網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟”“D10民主競爭搭檔俱樂部”等，都使我國大數(shù)據(jù)、人工智能、5G等信息技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展的外部環(huán)境面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)?？梢灶A(yù)見，隨著中美科技博弈逐步白熱化，美國將進(jìn)一步發(fā)力構(gòu)筑對華孤立、圍堵、壓制的“攻守同盟”。

　　二、“自主可控”概念辨析及路徑選擇

　　“自主”，就是要解決知識產(chǎn)權(quán)問題，根本目的是避免自己受制于人?！翱煽亍?，就是要解決安全問題。光有自主還不能確保安全，例如我們通過使用開源的、沒有版權(quán)限制的技術(shù)獲取了自主的技術(shù)和產(chǎn)品，但是對于其可能存在的漏洞和風(fēng)險(xiǎn)并沒有辦法充分預(yù)知、排查和修復(fù)，這就產(chǎn)生了自主卻不可控的情況，仍然存在巨大的風(fēng)險(xiǎn)。因此在擁有自主技術(shù)、自主裝備的前提下，還要積極建設(shè)自主系統(tǒng)，培育起具有一定的獨(dú)立性、內(nèi)閉性和技術(shù)壁壘的自主生態(tài)，保障其可控運(yùn)行。

　　在自主可控生態(tài)建設(shè)的過程中，有兩條路徑受到廣泛關(guān)注與討論，即基于“舉國體制”的完全自主研發(fā)，與引進(jìn)消化再吸收。

　　對于完全自主研發(fā)的路徑，這條路徑顯然符合“自主可控”要求，但我們必須要考慮成本問題。例如，芯片、操作系統(tǒng)是電子信息產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)，其規(guī)模龐大、技術(shù)復(fù)雜，如果沒有巨額的資金支持和市場檢驗(yàn)，很難達(dá)到可用、好用的效果，要保證技術(shù)產(chǎn)品的持續(xù)演進(jìn)發(fā)展，最終還是要回歸市場支持。要有市場支持，就必須要有龐大的生態(tài)體系來支撐。而這個(gè)生態(tài)體系，從最上游的半導(dǎo)體材料，到核心芯片、元器件、基礎(chǔ)軟件，再到整機(jī)、應(yīng)用軟件，最后到系統(tǒng)集成和最終客戶，僅僅依靠中國自身“舉國體制”的力量恐怕是很難完全搭建起來的。舉國體制當(dāng)然可以用來推動科技進(jìn)步，但一般只適合單點(diǎn)突破，很難形成產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，對于當(dāng)前需要整個(gè)產(chǎn)業(yè)生態(tài)來不斷修正、反哺的新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)來說，是不具備可持續(xù)發(fā)展性的。

　　對于引進(jìn)消化再吸收的路徑，國內(nèi)實(shí)踐證明，通過引進(jìn)技術(shù)可以達(dá)到快速應(yīng)用，在應(yīng)用過程中不斷檢驗(yàn)技術(shù)產(chǎn)品的能力并再進(jìn)行改進(jìn)、再創(chuàng)造，這種方式是有強(qiáng)大生命力的。雖然在實(shí)踐中，有的企業(yè)由于生存壓力或急功近利，為了賺快錢，著眼于短期利益，對引進(jìn)的技術(shù)理解不深，消化不良，沒有實(shí)現(xiàn)真正的“自主可控”。但從當(dāng)前及今后相當(dāng)長一段時(shí)間中美科技“脫鉤”的大趨勢來看，目前最現(xiàn)實(shí)的路徑選擇無疑是“兩條腿走路”：一條腿是自主研發(fā)，一條腿是引進(jìn)消化再吸收，以自主研發(fā)為主。

　　三、自主可控生態(tài)建設(shè)應(yīng)注意的關(guān)鍵問題

　　一是自主可控要避免全覆蓋。自主可控是一種底線思維，核心是守住經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)、基本民生、國家安全的底線，要解決的是“有沒有”的問題，不是“精不精”的問題。所以，自主可控沒必要求全，而是應(yīng)目標(biāo)明確、突出重點(diǎn)。例如，應(yīng)用于黨政軍部門以及涉密部門的電子信息產(chǎn)品，就應(yīng)當(dāng)做到完全的自主可控，把安全擺在首位，而不應(yīng)盲目追求高端。但如果自主可控的概念無限泛化，不加甄別地搞全面自主可控，不僅與技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)律背道而馳，還會導(dǎo)致資源的極大浪費(fèi)和重點(diǎn)領(lǐng)域的無法聚焦。

　　二是要發(fā)展系統(tǒng)性技術(shù)。我們可能在某些技術(shù)環(huán)節(jié)落后，某些零部件不夠尖端，但是可以通過提高綜合性能來保持與尖端產(chǎn)品的能力同步。在任何一個(gè)系統(tǒng)中，對總體性能的要求都是有范圍的。只要在這個(gè)范圍中能夠找到對應(yīng)的解決方案，就不一定非要在單點(diǎn)技術(shù)上追求極致。

　　三是要避免“撒芝麻鹽”式的支持。自主可控的市場規(guī)模、資金規(guī)模都是相對固定的，如果支持范圍過大，不僅企業(yè)獲得的支持只是杯水車薪，市場也很難適應(yīng)對多種技術(shù)產(chǎn)品的不斷試錯。因此根據(jù)自主可控要求的實(shí)際需要，建立企業(yè)能力的甄別、篩選體系，建立從研發(fā)、推廣、應(yīng)用分階段的支持體系，讓真正有能力、有毅力的企業(yè)在不斷的市場檢驗(yàn)和政策支持下持續(xù)發(fā)展，不斷積累勢能，才能夠在關(guān)鍵時(shí)刻爆發(fā)出實(shí)力。

　　四是要加強(qiáng)工具軟件技術(shù)的發(fā)展。除了芯片等當(dāng)前最迫切需要加強(qiáng)自主可控的領(lǐng)域，我們還要高度關(guān)注輔助設(shè)計(jì)、輔助制造、仿真這些工具軟件的自主發(fā)展。工具軟件基本都會涉及理論層面的技術(shù)，針對基礎(chǔ)技術(shù)和工程技術(shù)理論研究的機(jī)構(gòu)和工具軟件開發(fā)機(jī)構(gòu)之間要緊密合作，建立技術(shù)共享機(jī)制。

　　四、對策建議

　　第一，明確認(rèn)識，高度警醒，做好長期應(yīng)對外部環(huán)境嚴(yán)峻的思想準(zhǔn)備和工作準(zhǔn)備。在若干影響我科技發(fā)展的重大風(fēng)險(xiǎn)中，危及我國科技興廢的“命門”就在于自主可控。因此面對波詭云譎的國際環(huán)境，為全力保障我國自主可控生態(tài)建設(shè)的進(jìn)程，我國應(yīng)堅(jiān)持底線思維，保持戰(zhàn)略警醒，圍繞自主可控為中心強(qiáng)化一系列工作安排。尤其是充分發(fā)揮好新興舉國體制優(yōu)勢，進(jìn)一步聚焦對集成電路、操作系統(tǒng)、高性能材料等核心關(guān)鍵領(lǐng)域的集中攻關(guān)，在已有基礎(chǔ)上進(jìn)一步加快組建國家實(shí)驗(yàn)室等戰(zhàn)略科技力量，進(jìn)一步加大基礎(chǔ)研究科研經(jīng)費(fèi)投入，進(jìn)一步優(yōu)化科研創(chuàng)新轉(zhuǎn)化鏈條，全面激發(fā)基礎(chǔ)研究熱情和社會創(chuàng)新熱情，牢牢守住科技發(fā)展自主權(quán)、主動權(quán)。

　　第二，擰緊產(chǎn)業(yè)安全閥、備好政策工具箱，全力保障我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主可控發(fā)展利益，增強(qiáng)海外風(fēng)險(xiǎn)抵御能力。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是決定中國未來的勝負(fù)手，更是美西方國家在疫情后對我國施以更猛烈打壓遏制的核心領(lǐng)域。經(jīng)過中美在該領(lǐng)域一段時(shí)間的“博弈”，美方最具殺傷性的打壓手段已經(jīng)充分顯現(xiàn)，包括：專利封鎖、人員制裁、經(jīng)貿(mào)孤立、核心零部件/原材料斷供、國際資金(美元)斷流、惡意訴訟、天價(jià)賠償?shù)?，我國宜針對美方制裁手段下我國暴露出的弱點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行戰(zhàn)略部署。一是在國內(nèi)層面實(shí)施更加積極的財(cái)稅政策和配套產(chǎn)業(yè)政策，繼續(xù)優(yōu)化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境，繼續(xù)加強(qiáng)鼓勵創(chuàng)新的制度保障，攻克“卡脖子”技術(shù)和“卡腦子”問題，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)自主可控。二是將供應(yīng)鏈安全上升至國家安全高度，建立面向國防軍工、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等事關(guān)國家安全的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)鏈的安全管理體系和政策支持體系，防止產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)生大規(guī)模外移。同時(shí)，依托“一帶一路”等既有的雙多邊機(jī)制，同有關(guān)國家共同推進(jìn)供應(yīng)鏈安全互認(rèn)等機(jī)制建立，構(gòu)建“供應(yīng)鏈共同體”，保障自主可控進(jìn)程不受重大沖擊。三是以國際視野仔細(xì)謀劃針對外部打壓手段的政策工具，尤其是涉及國際經(jīng)貿(mào)爭端中的法律問題，要針對性推出既符合國際規(guī)則、又符合我國利益的法律條款，為我國企業(yè)及相關(guān)單位進(jìn)行阻斷、抗辯、反訴提供充足的法律依據(jù)，擰緊戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)安全閥，提高海外風(fēng)險(xiǎn)抵御能力。