文/吳壽仁(上海市計(jì)劃生育科學(xué)研究所)

　　一、案例的基本情況

　　2017年浙江Z研究院(乙方)將四個新品種經(jīng)營權(quán)以2000萬元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給R公司，現(xiàn)在R公司(甲方)經(jīng)營狀況不如預(yù)期，申請?jiān)诤贤谙迌?nèi)減半支付技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)。Z研究院有關(guān)負(fù)責(zé)人員咨詢筆者，Z研究院該如何決策才能防范決策風(fēng)險(xiǎn)?

　　筆者請?jiān)撠?fù)責(zé)人將簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同文本發(fā)過來，并了解有關(guān)情況。R公司作為某技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的甲方，向作為乙方的Z研究院(國家設(shè)立的科研機(jī)構(gòu))受讓四個品種經(jīng)營權(quán)成果(技術(shù)成果內(nèi)容、技術(shù)指標(biāo)和參數(shù)，提交的技術(shù)資料等略)，分別簽訂了四份技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同，四份合同的總價(jià)款為2000萬元人民幣。該合同于2017年12月1日在浙江某地簽訂，有效期自2017年12月15日至2020年12月14日，為期三年。雙方約定：

　　乙方應(yīng)于2017年12月14日前向甲方提交所有的技術(shù)資料(明細(xì)略);甲方應(yīng)分三次向乙方支付合同價(jià)款：2018年12月14日前支付第一筆款600萬元(四份合同的支付總額，每份合同的支付金額不一定都是按照3∶3∶4的比例支付，以下同);2019年12月14日前支付第二筆款600萬元;2020年12月14日前支付第三筆款800萬元。

　　該價(jià)格是甲乙雙方經(jīng)過充分的溝通，在定價(jià)時(shí)Z研究院召開過定價(jià)咨詢論證會，而且四個項(xiàng)目合在一起通過浙江某技術(shù)交易市場以競價(jià)方式拍賣了2050萬元。最后簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)以2000萬元成交。

　　技術(shù)合同簽訂以后，乙方按期向甲方提交了技術(shù)資料，將該技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)過戶給甲方。但經(jīng)過一年多的履行，甲方并沒有按時(shí)向乙方支付600萬元的第一筆合同款。主要原因是，R公司的經(jīng)營業(yè)績沒有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，經(jīng)營情況很不如意，處境較艱難。于是，R公司向Z研究院提出，希望減半支付技術(shù)價(jià)款，即要求以合同總額1000萬元來支付。

　　筆者審閱了四份合同條款，找不到有減半支付的任何條款，不建議Z研究院接受R公司減半支付的請求。

　　二、案例解析

　　基于上述案情，作如下分析：

　　第一，Z研究院能同意R公司減半支付合同價(jià)款的請求嗎?因技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中沒有約定合同價(jià)款減半支付的情形，很顯然，依據(jù)四份技術(shù)合同條款，Z研究院是不能答應(yīng)的。合同價(jià)款及其支付方式，是合同的核心條款。合同價(jià)款減半支付，包括調(diào)整支付方式，實(shí)質(zhì)上是變更合同履行。在什么情況下，可以變更合同履行?在什么情況下，需終止合同執(zhí)行?等等，都應(yīng)在合同中約定。否則，任何一方違反合同約定，不履行合同條款，或擅自變更合同條款，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

　　退一步講，如果因經(jīng)營不好，可以降低轉(zhuǎn)讓費(fèi)，那么經(jīng)營得很好，是否可以增加轉(zhuǎn)讓費(fèi)?如果這樣情形成立，則意味著轉(zhuǎn)讓費(fèi)與其經(jīng)營情況掛鉤，即可實(shí)行提成支付方式。

　　然而，本合同的價(jià)款是固定的，無論出現(xiàn)什么情形，無論R公司經(jīng)營如何，R公司都應(yīng)分三次支付Z研究院2000萬元的價(jià)款。

　　第二，本案例的甲乙雙方簽訂的技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同，是采用科技部印制的《技術(shù)轉(zhuǎn)讓(技術(shù)秘密)合同》格式條款簽訂的。甲乙雙方只是根據(jù)格式條款的相關(guān)空檔里填寫相關(guān)內(nèi)容，無則填“無”。這比較省事，但會影響交易雙方根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行合同條款約定。

　　例如，科技部印制的《技術(shù)轉(zhuǎn)讓(技術(shù)秘密)合同》第十一條約定的是合同價(jià)款及其支付方式。其中一份合同約定，甲方向乙方支付受讓該項(xiàng)技術(shù)秘密的使用費(fèi)及支付方式為：

　　1.技術(shù)秘密使用費(fèi)總額為：890萬元。

　　其中,技術(shù)服務(wù)和指導(dǎo)費(fèi)為：無。

　　2.技術(shù)秘密使用費(fèi)由甲方分三期支付乙方。具體支付方式和時(shí)間如下：

　　(1)第一期300萬元于2018年12月14日前，以轉(zhuǎn)帳方式匯入乙方單位賬戶;

　　(2)第二期300萬元于2019年12月14日前，以轉(zhuǎn)帳方式匯入乙方單位賬戶;

　　(3)第三期290萬元于2020年12月14日前，以轉(zhuǎn)帳方式匯入乙方單位賬戶。

　　在格式合同條款中，有三種支付方式：一是一次支付;二是分期支付;三是提成支付。該合同采用分三期支付的方式。由于每一期支付的金額是確定的，沒有減半支付的條件或情形，因而甲方提出減半支付的請求是沒有依據(jù)的。如果甲乙雙方選擇提成支付方式，即根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的實(shí)施情況，按照銷售額、銷售量或利潤等方式提成，則支付金額是隨銷售額、銷售量或利潤等浮動的。如果選擇提成支付，則要約定提成基數(shù)的核算方式。

　　選擇格式合同比較省事，而且主要條款都具備，不會遺漏，一般情況下可以滿足要求。但是，格式合同文本容易使合同當(dāng)事人形成思維定勢，易被格式條款束縛手腳，若要增加一些合同條款，可能會遇到障礙。

　　第三，以拍賣方式成交，程序上比較完備，價(jià)格確定也比較合理。根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》第三條規(guī)定，“拍賣是指以公開競價(jià)的形式，將特定物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的買賣方式”。從這一法定定義看，拍賣有以下三個特點(diǎn)：

　　一是公開性?！杜馁u法》規(guī)定，拍賣人與委托人應(yīng)當(dāng)簽訂委托拍賣合同，拍賣人應(yīng)當(dāng)于拍賣日七日前通過報(bào)紙或者其他新聞媒介發(fā)布拍賣公告，拍賣公告應(yīng)當(dāng)載明拍賣的時(shí)間、地點(diǎn)、標(biāo)的、拍賣標(biāo)的展示時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)。從中可知，拍賣應(yīng)當(dāng)公開進(jìn)行。

　　二是競爭性?！杜馁u法》規(guī)定，符合規(guī)定條件的公民、法人或者其他組織作為競買人，可以參加競購拍賣標(biāo)的，其中最高應(yīng)價(jià)購得拍賣標(biāo)的的競買人被稱為買受人。買受人應(yīng)當(dāng)按照約定支付拍賣標(biāo)的的價(jià)款，未按照約定支付價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，或者由拍賣人征得委托人的同意，將拍賣標(biāo)的再行拍賣。

　　三是引入第三方機(jī)構(gòu)，防止惡意串通。在拍賣中，委托人與買受人是通過拍賣人成交的，雙方不直接發(fā)生聯(lián)系，因而一般不存在惡意串通行為。

　　同時(shí)，知識產(chǎn)權(quán)成果(包括專利、軟件著作權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、技術(shù)秘密等)可以采取拍賣方式成交。

　　高校院所選擇以拍賣方式交易科技成果資產(chǎn)，只要符合《拍賣法》規(guī)定，程序上是公開的，而且價(jià)格是以競爭的方式確定的，因而是市場交易方式，也就是履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)。

　　第四，以拍賣方式交易科技成果的，有否必要設(shè)定起拍價(jià)(即保留價(jià))?根據(jù)《拍賣法》規(guī)定，科技成果以拍賣方式成交的，需要注意以下兩個關(guān)鍵詞：

　　一是評估。《拍賣法》規(guī)定，“拍賣國有資產(chǎn)，依照法律或者按照國務(wù)院規(guī)定需要評估的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)依法設(shè)立的評估機(jī)構(gòu)評估”。《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》(財(cái)政部令第100號)第三十九條規(guī)定，“高校院所等事業(yè)單位將其持有的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資給國有全資企業(yè)的”，“可以不進(jìn)行資產(chǎn)評估”;第四十條規(guī)定，“將其持有的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資給非國有全資企業(yè)的”，“可以自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評估”。根據(jù)這兩條規(guī)定，事業(yè)單位拍賣科技成果的，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評估。

　　二是保留價(jià)?！杜馁u法》規(guī)定，委托人與拍賣人可以在委托拍賣合同約定保留價(jià)。如果對科技成果進(jìn)行評估，則應(yīng)根據(jù)評估結(jié)果確定拍賣標(biāo)的的保留價(jià)。如果競買人的最高應(yīng)價(jià)未達(dá)到保留價(jià)時(shí)，則該應(yīng)價(jià)不發(fā)生效力。

　　不過，R公司和Z研究院對四項(xiàng)科技成果的定價(jià)均比較謹(jǐn)慎：一是在拍賣前雙方經(jīng)過充分的溝通，形成了共識;二是盡管Z研究院沒有委托資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對四項(xiàng)成果進(jìn)行評估，但在定價(jià)時(shí)Z研究院召開過定價(jià)咨詢論證會，這就避免了《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》(財(cái)政部令第100號)第五十二條第(四)項(xiàng)規(guī)定的“通過串通作弊、暗箱操作等低價(jià)處置國有資產(chǎn)的”。Z研究院根據(jù)與R公司協(xié)商的結(jié)果，并經(jīng)專家論證，確定保留價(jià)。也就是說，保留價(jià)就是甲乙雙方在拍賣前協(xié)商確定的價(jià)格。

　　筆者就保留價(jià)專門咨詢了有關(guān)專業(yè)人士。該專業(yè)人士表示，在拍賣前，委托人將擬拍賣的科技成果委托給拍賣人后，拍賣人要將科技成果展出。在展出期間，競買人會對科技成果進(jìn)行評估，并與委托人進(jìn)行充分的溝通，在此基礎(chǔ)上就擬成交的價(jià)格達(dá)成共識。以形成共識的價(jià)格作為保留價(jià)，即起拍價(jià)。或者甲乙雙方經(jīng)過充分的協(xié)商，就科技成果的成交形成共識，再走拍賣(競價(jià))程序。

　　第五，以拍賣方式成交的，一般應(yīng)采取一次性付款方式。《拍賣法》第五十一條規(guī)定，“競買人的最高應(yīng)價(jià)經(jīng)拍賣師落槌或者以其他公開表示買定的方式確認(rèn)后，拍賣成交”。拍賣成交后，由買受人和拍賣人簽署成交確認(rèn)書。需要辦理知識產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)的，委托人、買受人應(yīng)持拍賣人出具的成交證明和有關(guān)材料，向有關(guān)行政管理機(jī)關(guān)辦理手續(xù)。也就是說，以拍賣方式買賣科技成果的，委托人將擬交易的科技成果交給拍賣人，拍賣人與買受人進(jìn)行交易，收取價(jià)款。拍賣人收到價(jià)款后，按照委托拍賣合同的約定扣除傭金(傭金一般為成交價(jià)的5%)后，支付委托人。在交易過程中，委托人與競買人不直接發(fā)生聯(lián)系。無論拍賣是否成交，拍賣人都需收取傭金(由拍賣合同約定)。

　　從上述可知，拍賣有兩項(xiàng)重要功能：

　　一是定價(jià)功能，即確定擬交易的科技成果的價(jià)格。

　　二是成交功能，即委托人將拍賣標(biāo)的交與拍賣人，雙方簽訂委托拍賣合同，拍賣人與買受人簽署成交確認(rèn)書，收取價(jià)款，扣除約定的傭金后將價(jià)款交付給委托人。這意味著以拍賣方式成交的，應(yīng)是一次性支付價(jià)款。

　　很顯然，本案例只是利用拍賣方式確定成交的價(jià)格，即定價(jià)功能，而不是成交。如果是成交，則R公司應(yīng)將2050萬元的拍賣款支付給拍賣人——某技術(shù)交易市場，再由該技術(shù)交易市場扣除傭金后支付給Z研究院。

　　目前普遍采用拍賣方式確定科技成果的成交價(jià)格，而不是成交。例如，某高校于2018年組織了“專利成果專場競價(jià)(拍賣)會”，6項(xiàng)成果參加拍賣，交易金額近3000萬元。其中，一項(xiàng)成果(由8件專利構(gòu)成)的5年獨(dú)占實(shí)施權(quán)，起拍價(jià)為250萬元，經(jīng)多輪競拍，最終以300萬元成交。但這300萬元不是一次性支付，而是分5年支付，每年1月支付60萬元，連續(xù)支付5年。一項(xiàng)成果通過拍賣方式確定成交價(jià)為2200萬元，該校以該成果作價(jià)投資2200萬元，與投資者注冊成立一家新的公司。按照《拍賣法》規(guī)定，該高校不具備拍賣人資格，也沒有具備拍賣師資格的拍賣師。嚴(yán)格來講，該高校不是拍賣人，不能組織專利成果拍賣會，而應(yīng)當(dāng)委托依照《拍賣法》規(guī)定設(shè)立的拍賣企業(yè)進(jìn)行拍賣。但嚴(yán)格來講，該高校組織的“專利成果專場競價(jià)(拍賣)會”，其實(shí)是專利成果定價(jià)會，即以競價(jià)(拍賣)的方式確定專利成果的成交價(jià)。

　　第六，以拍賣方式確定成交價(jià)格的，一般不得反悔，否則要承擔(dān)違約責(zé)任。《拍賣法》第三十九條規(guī)定，“買受人應(yīng)當(dāng)按照約定支付拍賣標(biāo)的的價(jià)款，未按照約定支付價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，或者由拍賣人征得委托人的同意，將拍賣標(biāo)的再行拍賣”;“再行拍賣的價(jià)款低于原拍賣價(jià)款的，原買受人應(yīng)當(dāng)補(bǔ)足差額”。R公司與Z研究院之間依法簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同是生效的，而且該技術(shù)的定價(jià)是通過拍賣確定的，不能因?yàn)镽公司出現(xiàn)了暫時(shí)的經(jīng)營困難，就隨意變更合同。R公司應(yīng)當(dāng)依照合同約定支付價(jià)款，否則就要承擔(dān)違約責(zé)任。

　　價(jià)款是合同的關(guān)鍵條款，一般情況下，是不允許變更的。一個生效的合同，可否變更?當(dāng)然可以變更，但在什么情況下可以變更，應(yīng)當(dāng)在合同中約定。即一旦出現(xiàn)了可以變更的情形的，雙方可以約定變更合同條款。如果合同沒有約定可以變更的情形，雙方經(jīng)過友好協(xié)商并取得一致意見的，也可以更變合同的某些條款。但格式合同中一般沒有這樣的條款，如要作出約定，需要在格式合同中增加相關(guān)的條款。

　　第七，為何甲乙雙方將四項(xiàng)成果合并拍賣?也許是為了簡化交易手續(xù)。如果每項(xiàng)成果都進(jìn)行一次拍賣，就要拍賣四次，程序比較繁瑣。

　　為何不將四項(xiàng)成果簽訂一份技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同?因?yàn)槊宽?xiàng)成果的完成人(即項(xiàng)目團(tuán)隊(duì))不同，合同的權(quán)利義務(wù)有所不同，特別是保密內(nèi)容和保密義務(wù)不同，因而合同履行也有所不同。分別簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，有利于合同的履行，有利于計(jì)算獎酬金，因而有利于各項(xiàng)成果的轉(zhuǎn)化。

　　不過筆者認(rèn)為，因每項(xiàng)成果的知識產(chǎn)權(quán)不同，成果的完成人不同，成交價(jià)格不同，甲乙雙方要對每項(xiàng)成果的定價(jià)分別進(jìn)行協(xié)商、論證，分別簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，分開進(jìn)行拍賣，雖然有部分工作存在重疊，但并不會增加多少工作量。

　　相反，將四項(xiàng)成果分別進(jìn)行拍賣，分別簽訂技術(shù)合同，有利于發(fā)揮各成果的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的作用，有利于享受浙江省相關(guān)財(cái)政扶持政策。

　　第八，浙江省對科技成果競價(jià)(拍賣)成交實(shí)行財(cái)政扶持政策。浙江省人民政府辦公廳于2013年12月印發(fā)的《關(guān)于印發(fā)培育技術(shù)市場和促進(jìn)技術(shù)成果交易專項(xiàng)行動五年計(jì)劃(2013—2017年)的通知》(浙政辦發(fā)〔2013〕147號)規(guī)定，“促進(jìn)技術(shù)交易和科技成果轉(zhuǎn)化。以合同和銀行支付賬單為依據(jù)對成果交易轉(zhuǎn)化進(jìn)行補(bǔ)助。對通過浙江網(wǎng)上技術(shù)市場交易并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、成交金額在100萬元以上的項(xiàng)目，在市、縣(市、區(qū))按規(guī)定補(bǔ)助的基礎(chǔ)上，省財(cái)政按成果交易實(shí)際支付總額15%的比例給予補(bǔ)助，省級補(bǔ)助金額最高不超過100萬元;對通過競價(jià)(拍賣)的產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，按成果交易實(shí)際支付總額20%的比例給予補(bǔ)助，省級補(bǔ)助金額最高不超過200萬元”。這一政策規(guī)定有以下五個要點(diǎn)：

　　一是該政策資助對象是企業(yè)，即鼓勵企業(yè)購買科技成果并實(shí)施轉(zhuǎn)化，體現(xiàn)了發(fā)揮企業(yè)主體作用的政策導(dǎo)向。

　　二是資助依據(jù)是簽訂的技術(shù)合同和銀行支付賬單。其中，合同應(yīng)經(jīng)技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)的認(rèn)定登記。這是落實(shí)政策的程序性要求。

　　三是省、市、縣(市、區(qū))三級財(cái)政資助。雖然浙政辦發(fā)〔2013〕147號文只規(guī)定了省級財(cái)政的資助政策，但市、縣(市、區(qū))可以根據(jù)該文出臺本地的財(cái)政資助政策。而且，同一成果交易行為，可以同時(shí)享受省、市、縣(市、區(qū))三級財(cái)政資助。

　　四是資助強(qiáng)度是按照成果交易的實(shí)際支付總額的一定比例，并有最高限額。

　　五是因以競價(jià)(拍賣)成交的資助強(qiáng)度更大，表明浙江省鼓勵科技成果通過競價(jià)(拍賣)成交。

　　這也許可以解釋，為何本案例的甲乙雙方以競價(jià)(拍賣)方式成交。由于浙江省對科技成果交易的資助有限額限制，甲乙雙方四項(xiàng)成果分開拍賣成交比合并拍賣更有利。

　　當(dāng)然，R公司與Z研究院分別簽訂了四份合同，按照浙政辦發(fā)〔2013〕147號文規(guī)定，只要R公司分別按照合同約定向Z研究院支付成果交易款，可以按照該文規(guī)定申請補(bǔ)助。

　　第九，本案例就是按照浙江省探索出的科技成果競價(jià)(拍賣)交易模式進(jìn)行交易的，具備該交易模式的所有特征。浙江省的科技成果競價(jià)(拍賣)交易模式是經(jīng)歷了多年的探索形成的。

　　2012年11月5日，浙江省試水科技成果拍賣，以拍賣的方式確定科技成果的成交價(jià)格。

　　2013年11月16日，浙江省科技廳采取集中拍賣的方式，由高校和全省11個市分場次分別進(jìn)行拍賣。

　　2013年12月2日，浙江省人民政府辦公廳印發(fā)了《關(guān)于印發(fā)培育技術(shù)市場和促進(jìn)技術(shù)成果交易專項(xiàng)行動五年計(jì)劃(2013—2017年)的通知》(浙政辦發(fā)〔2013〕147號)，對科技成果以競價(jià)(拍賣)交易的，給予財(cái)政扶持。

　　2014年，為改變政府部門直接組織科技成果拍賣的做法，浙江省科技廳聯(lián)合多家投融資機(jī)構(gòu)組建浙江伍一技術(shù)股份有限公司。

　　2015年6月16日，浙江省舉行的科技成果拍賣就是由浙江伍一技術(shù)股份有限公司具體承辦的。自那以后，科技成果拍賣會都是浙江省科技廳發(fā)文組織，浙江伍一技術(shù)股份有限公司具體承辦，市、縣(市、區(qū))科技部門動員本地高校院所和企業(yè)參加，凡有成交的項(xiàng)目均可享受財(cái)政補(bǔ)助。

　　這一模式仍是政府(省、市、縣科技部門)主導(dǎo)推動，專業(yè)機(jī)構(gòu)(即浙江伍一技術(shù)股份有限公司)承辦，以期激發(fā)市場活力。這，也許就是對“促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化”中的“促進(jìn)”二字的生動詮釋。

　　三、點(diǎn)評

　　從本案例及上述分析來看，可以形成以下幾點(diǎn)認(rèn)識：

　　第一，R公司之所以提出減半支付技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)，表明在合同簽訂之前，雙方溝通交流不夠充分，或?qū)萍汲晒D(zhuǎn)化的預(yù)期收益估計(jì)不足，或?qū)ψ陨淼某晒D(zhuǎn)化能力估計(jì)過高，或?qū)κ袌雠袛噙^于樂觀，或者……。也可以認(rèn)為，甲乙雙方在簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同時(shí)，還沒有設(shè)想出各種可能性，以及一旦出現(xiàn)某種可能性的應(yīng)對策略。合同談判，就是要談出各種可能出現(xiàn)的情形，以及對每一種情形的應(yīng)對之策。其目的在于，確保合同有較強(qiáng)的執(zhí)行力，平衡雙方的權(quán)利義務(wù)，確保甲乙雙方交易公正，共同實(shí)現(xiàn)合同的目標(biāo)。這意味著，該合同條款是不夠完備的。在簽訂技術(shù)合同時(shí)，要么是雙方缺乏經(jīng)驗(yàn)，要么是溝通不夠充分。

　　第二，本案例實(shí)行競價(jià)(拍賣)方式確定價(jià)格的做法，是借鑒《拍賣法》的做法，卻又不完全拘泥于《拍賣法》規(guī)定。這是一種公開的、競爭的市場化定價(jià)方式，符合拍賣的公開、競爭兩個特征，與在技術(shù)交易市場掛牌交易相比具有競價(jià)的優(yōu)點(diǎn)，與協(xié)議定價(jià)相比又有公開的特點(diǎn)，使科技成果定價(jià)發(fā)揮公開、公平、公正的優(yōu)勢。這種定價(jià)及交易方式，確保決策者做到了勤勉盡責(zé)，不存在決策責(zé)任。

　　同時(shí)，競價(jià)(拍賣)方式又不受《拍賣法》約束：

　　一是不局限于由具有拍賣資質(zhì)的拍賣人組織拍賣，可省去一筆拍賣傭金，節(jié)約了成本。

　　二是成交方式多樣，不局限于拍賣方式的一次性付款，或分次付款，而是可以采取作價(jià)投資方式成交，或其他方式成交。

　　總之，競價(jià)(拍賣)方式具有一定的創(chuàng)新性，是一種改良的拍賣。

　　第三，科技成果交易不同于一般拍賣標(biāo)的物的交易?？萍汲晒皇且话愕馁Y產(chǎn)，科技成果的不成熟性決定了其價(jià)值具有不確定性，難以對其做出比較客觀的評估評價(jià)。對科技成果資產(chǎn)進(jìn)行競價(jià)(拍賣)，是讓市場來確定其成交價(jià)格，進(jìn)而讓科技成果資產(chǎn)的出讓方不用承擔(dān)過高的決策責(zé)任。

　　浙江省科技廳組織科技成果拍賣會，并實(shí)行財(cái)政補(bǔ)助政策，比較好地解決了通過市場定價(jià)來化解高校院所、國有企業(yè)在科技成果資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓中隱藏著的過高決策責(zé)任。

　　目前，國家有關(guān)規(guī)定仍把高校院所、國有企業(yè)的科技成果納入國有資產(chǎn)管理，而轉(zhuǎn)讓科技成果視為轉(zhuǎn)讓國有資產(chǎn)。盡管《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及相關(guān)文件規(guī)定，國家設(shè)立的高校院所對其持有的科技成果可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資，因勤勉盡責(zé)規(guī)定不夠明確，決策責(zé)任仍然不小。浙江省的這一做法，有效化解了高校院所的決策者的決策責(zé)任，因而是值得推廣的。

　　第四，企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的主體，企業(yè)的主體作用能否充分發(fā)揮出來，仍然需要政策扶持。在科技成果轉(zhuǎn)化中，技術(shù)是一個因素，資金是一個因素，市場也是一個因素，但好的技術(shù)不一定都能得到轉(zhuǎn)化，單單有資金是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，市場機(jī)會是瞬息萬變的。在各種影響因素中，企業(yè)家及企業(yè)家精神才是最關(guān)鍵的。浙江省對科技成果交易及轉(zhuǎn)化實(shí)行財(cái)政補(bǔ)助政策，就是要激發(fā)企業(yè)家實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。

　　浙江省人民政府發(fā)布的浙政辦發(fā)〔2013〕147號文從加強(qiáng)培訓(xùn)、扶持科技中介、促進(jìn)科技成果交易、完善技術(shù)市場等多個方面激發(fā)成果轉(zhuǎn)化活力，鼓勵企業(yè)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化。

　　第五，簽訂技術(shù)合同是一門技術(shù)活。合同條款是否完備，簽訂合同前是否溝通協(xié)調(diào)充分，是否做到“丑話說在前頭”等，決定了該合同的可執(zhí)行性。因此，技術(shù)合同條款談判很重要，參與談判的人員應(yīng)當(dāng)具備知識產(chǎn)權(quán)法、合同法、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法等法律法規(guī)知識。因此，高校院所、企業(yè)很有必要普及促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法、知識產(chǎn)權(quán)法、合同法等知識，也有必要對相關(guān)人員開展相關(guān)知識培訓(xùn)。對于有一定規(guī)模的高校院所、企業(yè)，有必要培養(yǎng)專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才。

　　【關(guān)于作者】

　　吳壽仁，上海市科學(xué)技術(shù)委員會體制改革與法規(guī)處原處長，上海市計(jì)劃生育科學(xué)研究所黨委副書記、紀(jì)委書記，著有《科技成果轉(zhuǎn)化操作實(shí)務(wù)》《科技成果轉(zhuǎn)化疑解》和《科技成果轉(zhuǎn)化政策導(dǎo)讀》等書。