文/潘泓晶 王建平(上海科技管理干部學(xué)院)

　　2019年美國(guó)科技智庫(kù)——美國(guó)信息技術(shù)與創(chuàng)新基金會(huì)(Information Technology & Innovation Foundation,ITIF)發(fā)布了《中國(guó)在創(chuàng)新方面趕上美國(guó)了嗎?》報(bào)告(以下簡(jiǎn)稱報(bào)告)。報(bào)告著重從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新成效等方面，選取36個(gè)維度指標(biāo)(包括89個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo))，對(duì)中美創(chuàng)新十年前后變化情況進(jìn)行對(duì)比(見(jiàn)文后附表)。

　　報(bào)告認(rèn)為，美國(guó)在全球創(chuàng)新過(guò)程中保持領(lǐng)先地位是維持現(xiàn)有美國(guó)繁榮經(jīng)濟(jì)及人民生活水平的重要因素之一。同時(shí)，先進(jìn)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)也意味著強(qiáng)大的國(guó)防能力，甚至影響到整體商業(yè)創(chuàng)新和美國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力。此外，由于科技行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力在很大程度上是建立在企業(yè)和生態(tài)系統(tǒng)層面等一系列難以重建的復(fù)雜能力之上，美國(guó)需要制定強(qiáng)有力的創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，從而能繼續(xù)享受在先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)中獲勝所帶來(lái)的巨大好處，并保持美國(guó)在這一領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。

　　報(bào)告指出，在所有指標(biāo)上中國(guó)都縮小了與美國(guó)的差距，甚至在某些情況下擴(kuò)大了相對(duì)美國(guó)的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。美國(guó)需要對(duì)國(guó)家政策進(jìn)行重大改革以確保美國(guó)在全球創(chuàng)新及先進(jìn)產(chǎn)業(yè)等方面的領(lǐng)導(dǎo)地位。本文著重對(duì)報(bào)告中的指標(biāo)進(jìn)行分析，以供參考。

　　一、中美創(chuàng)新投入指標(biāo)的對(duì)比

　　創(chuàng)新投入指標(biāo)是那些幫助企業(yè)提高創(chuàng)新能力，在創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)中獲得市場(chǎng)份額的種種因素，該類共有9大指標(biāo)(含21項(xiàng)基礎(chǔ)指標(biāo))。21項(xiàng)基礎(chǔ)指標(biāo)中國(guó)在基準(zhǔn)期均低于美國(guó)水平，十年后表現(xiàn)各異。

　　一是，中國(guó)有2項(xiàng)指標(biāo)在十年后趕超美國(guó)。分別是政府研發(fā)支出占GDP比重，以及人均學(xué)士和碩士學(xué)位比重(計(jì)算機(jī)科學(xué)與工程專業(yè))，分別從基準(zhǔn)期占美國(guó)的84%、66%，達(dá)到十年后占美國(guó)的119%、146%。

　　二是，中國(guó)有4項(xiàng)指標(biāo)在十年期間增長(zhǎng)迅猛，中美之間的比重十年后比十年前增加10倍以上。其中全球研發(fā)投資企業(yè)2500強(qiáng)數(shù)量由2007年僅占美國(guó)2%，上升為2017年相當(dāng)于美國(guó)的56%。風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展較好，特別是初創(chuàng)期、成熟期風(fēng)險(xiǎn)投資比重，均由十年前約占美國(guó)4%、3.2%，升至十年后相當(dāng)于美國(guó)71%、42%。

　　三是，中國(guó)仍有6項(xiàng)指標(biāo)與美國(guó)之比未超過(guò)26%，特別是創(chuàng)業(yè)期種子企業(yè)風(fēng)投占比僅相當(dāng)于美國(guó)的2%。基礎(chǔ)研究支出占GDP比重、科研人員占總勞動(dòng)力比重以及人均博士學(xué)位比重等指標(biāo)，中國(guó)與美國(guó)之比為26%、25%、18%。其中特別是創(chuàng)業(yè)期種子企業(yè)風(fēng)投比重，數(shù)據(jù)表明中國(guó)幾乎不向種子企業(yè)提供資金，投資于種子企業(yè)的規(guī)模從相當(dāng)于美國(guó)的1.1%增長(zhǎng)到2.1%?！耙虼?，對(duì)于一個(gè)中國(guó)創(chuàng)新者來(lái)說(shuō)，一個(gè)非常早期的初創(chuàng)企業(yè)想獲得融資變得更加困難”。

　　二、中美創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)的對(duì)比

　　創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)分為兩大類：科技論文的發(fā)表數(shù)量，專利的授權(quán)數(shù)量。其中科技論文類指標(biāo)共3項(xiàng)，專利類指標(biāo)共6項(xiàng)，共計(jì)31項(xiàng)基礎(chǔ)指標(biāo)。整體而言，中國(guó)在創(chuàng)新產(chǎn)出方面的表現(xiàn)不如創(chuàng)新投入，31項(xiàng)基礎(chǔ)指標(biāo)中，無(wú)一項(xiàng)在十年后超過(guò)美國(guó)，增幅最快的指標(biāo)為數(shù)字通信專利比重。

　　一是，中國(guó)雖然創(chuàng)新產(chǎn)出類總體指標(biāo)表現(xiàn)一般，但有4項(xiàng)指標(biāo)經(jīng)過(guò)十年努力超過(guò)了美國(guó)的一半。它們是工程類人均科技論文比重、化學(xué)類人均自然科學(xué)論文比重、平均科學(xué)論文引用量及通過(guò)專利合作協(xié)議授予專利比重，分別從基準(zhǔn)期占美國(guó)的28%、24%、44%和10.1%，達(dá)到了十年后占美國(guó)的58%、59%、68%和80.9%。其中通過(guò)專利合作協(xié)議授予專利比重指標(biāo)是創(chuàng)新產(chǎn)出中十年后占比美國(guó)最高的一項(xiàng)。報(bào)告表明，這一增長(zhǎng)可能是和外國(guó)企業(yè)研發(fā)中心注冊(cè)在中國(guó)有關(guān)。

　　二是，中國(guó)共有12項(xiàng)指標(biāo)與美國(guó)之比未達(dá)到10%，主要集中在生命科學(xué)專利、化學(xué)專利及清潔能源專利這三大維度指標(biāo)中。盡管這幾項(xiàng)指標(biāo)十年后同基準(zhǔn)期相比已有了約3至7倍不等的增長(zhǎng)幅度，但是由于基數(shù)較低，十年后同美國(guó)仍有差距。

　　三、中美創(chuàng)新成效指標(biāo)的對(duì)比

　　創(chuàng)新成效指標(biāo)主要側(cè)重于衡量與實(shí)際創(chuàng)新相關(guān)的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)及先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)部門(mén)在產(chǎn)出和貿(mào)易方面的增長(zhǎng)，共分為三大類18項(xiàng)指標(biāo)：創(chuàng)業(yè)和企業(yè)績(jī)效類指標(biāo)共2項(xiàng)、貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)類指標(biāo)共14項(xiàng)、科技應(yīng)用類指標(biāo)共2項(xiàng)，共包含基礎(chǔ)指標(biāo)37個(gè)。

　　值得關(guān)注的是，創(chuàng)新成效指標(biāo)中，中國(guó)有一些指標(biāo)表現(xiàn)優(yōu)異，十年前已經(jīng)超過(guò)美國(guó)，經(jīng)過(guò)十年的發(fā)展，達(dá)到了美國(guó)的4～8倍。具體表現(xiàn)如下：

　　一是，中國(guó)有4項(xiàng)指標(biāo)十年后在保持領(lǐng)先美國(guó)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上大幅度擴(kuò)大了領(lǐng)先地位。其中，2016年，中國(guó)出口了價(jià)值5200億美元的信息和通信產(chǎn)品，約為美國(guó)信息和通信產(chǎn)品出口量的8倍。2016年，中國(guó)中車(chē)集團(tuán)向全世界輸送了三分之二以上的鐵路產(chǎn)品。因此，這一年中國(guó)高鐵出口貿(mào)易額已是美國(guó)的618%。電機(jī)出口貿(mào)易與美國(guó)之比也幾乎翻了一番，從394%增長(zhǎng)到743%。

　　二是，有2項(xiàng)指標(biāo)中國(guó)在十年期間發(fā)生了較快的增長(zhǎng)，分別是全球500強(qiáng)超級(jí)計(jì)算機(jī)生產(chǎn)量及系統(tǒng)性能。分別從2008年的占美國(guó)5%和1%，上升到209%及82%，各增加40及80多倍。

　　三是，創(chuàng)新成效的37項(xiàng)基礎(chǔ)指標(biāo)中，中國(guó)表現(xiàn)最差的共有4項(xiàng)指標(biāo)，十年后仍不到美國(guó)的13%。它們主要是在領(lǐng)先的創(chuàng)新型企業(yè)和航空工業(yè)這兩大維度指標(biāo)中。特別是，2006年航空工業(yè)出口貿(mào)易僅相當(dāng)于美國(guó)的3%，到2016年該比重僅為5%。由此可見(jiàn)，中國(guó)的航空工業(yè)規(guī)模依舊較小，這也是“中國(guó)制造2025”規(guī)劃中重點(diǎn)關(guān)注該領(lǐng)域的原因之一。另外，全球100強(qiáng)科技企業(yè)數(shù)量與美國(guó)之比從2009年的8.3%僅上升至11.5%，而其總市場(chǎng)估值則從12.5%下降到12.1%。不過(guò)報(bào)告也指出，“中國(guó)企業(yè)數(shù)量少的原因之一是：一些領(lǐng)先的中國(guó)科技公司，例如華為和中興通訊沒(méi)有公開(kāi)交易數(shù)據(jù)?！?

　　四、啟示與建議

　　未來(lái)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，中美戰(zhàn)略格局的大趨勢(shì)難以改變。特別是隨著中國(guó)創(chuàng)新領(lǐng)域的快速發(fā)展，引起了美國(guó)在創(chuàng)新領(lǐng)域、關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，以及相關(guān)貿(mào)易領(lǐng)域的高度關(guān)注。當(dāng)前，我國(guó)正在籌劃“十四五”發(fā)展規(guī)劃，以及“2020—2035”中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃，從全球化、國(guó)際化的角度，需要深刻認(rèn)識(shí)到中美之間創(chuàng)新差距的縮小對(duì)我國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃布局所帶來(lái)的巨大影響。

　　一是，從中長(zhǎng)期規(guī)劃以及“十四五”規(guī)劃角度來(lái)看，需要站在全球化視野，在規(guī)劃制定中設(shè)定更加符合全人類發(fā)展需求、符合全球化競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)劃目標(biāo)。隨著中美創(chuàng)新差異的縮小，中國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略需要站起全球視野，提出更加符合國(guó)際通行規(guī)則的目標(biāo)導(dǎo)向。

　　二是，中美創(chuàng)新指標(biāo)對(duì)比發(fā)現(xiàn)，我國(guó)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的創(chuàng)新仍然是薄弱環(huán)節(jié)，未來(lái)亟待強(qiáng)化基礎(chǔ)研究要素支撐平臺(tái)的建設(shè)。基礎(chǔ)學(xué)科的提升需要硬件(如大型儀器等)+軟件(如科學(xué)數(shù)據(jù)的建立與共享)+人力(高端科研人才)等共同支撐。目前應(yīng)當(dāng)圍繞基礎(chǔ)學(xué)科，著力推進(jìn)這些要素平臺(tái)的搭建，推動(dòng)設(shè)施、數(shù)據(jù)的建立與共享機(jī)制。通過(guò)政府扶持及配套政策的制定和實(shí)施，幫助各機(jī)構(gòu)完善科研數(shù)據(jù)管理基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，形成上下連接的科研數(shù)據(jù)管理共享體系，從而為開(kāi)展不同學(xué)科之間科學(xué)數(shù)據(jù)的綜合交叉與分析應(yīng)用提供支撐。