文/董婷 高新房 許爾杰(南京大學(xué)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與成果轉(zhuǎn)化工作辦公室)

　　著力推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化是“雙一流”建設(shè)方案的五大建設(shè)任務(wù)之一，是大學(xué)服務(wù)于國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，提高科技創(chuàng)新能力和進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)社會能力的迫切需要，也是建設(shè)世界一流大學(xué)、實現(xiàn)高等教育快速發(fā)展的戰(zhàn)略重點。但高校成果轉(zhuǎn)化存在與經(jīng)濟(jì)發(fā)展脫節(jié)，重科研輕轉(zhuǎn)化、機(jī)制不完備、中介服務(wù)體系尚不健全、科技成果轉(zhuǎn)化評價力度不足等問題，因此高校要把研究方向更多地與企業(yè)需求、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求結(jié)合起來，要健全科技成果轉(zhuǎn)化的制度政策保障，壯大成果轉(zhuǎn)化工作隊伍，建立起科學(xué)高效的考核機(jī)制。

　　“高等教育強(qiáng)國”是我國高等教育發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，也是實現(xiàn)中華民族復(fù)興的重要途徑，黨的十九大后，高等教育進(jìn)入內(nèi)涵式發(fā)展的新階段，成為我們推進(jìn)創(chuàng)新性國家建設(shè)和教育強(qiáng)國的強(qiáng)大動力。高等教育強(qiáng)國不但包含國家在高等教育方面的數(shù)量、規(guī)模、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)、投入、聲譽(yù)以及文化等多重評價指標(biāo)，還包括一流大學(xué)與一流學(xué)科在世界高等教育體系中所占的分量(潘靜，2016)，以及高校對社會的貢獻(xiàn)度。2015年10月，國務(wù)院印發(fā)了《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》(以下簡稱《方案》)，將“雙一流”建設(shè)作為我國未來高等教育改革與發(fā)展的國家戰(zhàn)略和重要議題，并將一流學(xué)科建設(shè)作為一流大學(xué)建設(shè)的切入口。2017年9月，教育部、財政部、國家發(fā)展改革委印發(fā)《關(guān)于公布世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單的通知》，公布世界一流大學(xué)和一流學(xué)科(簡稱“雙一流”)建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單。一流大學(xué)建設(shè)高校42所，包括A類36所、B類6所，一流學(xué)科建設(shè)高校95所。

　　《方案》包含五大建設(shè)任務(wù)，建設(shè)一流師資隊伍、培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才、提升科學(xué)研究水平、傳承創(chuàng)新優(yōu)秀文化和著力推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。其中，成果轉(zhuǎn)化是高校服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的重要抓手。但2016年《中國高等教育質(zhì)量報告》中提到我國高校普遍存在成果轉(zhuǎn)化率不高的問題，教育部《中國高校知識產(chǎn)權(quán)報告》統(tǒng)計顯示，我國高校的專利轉(zhuǎn)化率普遍低于5%，科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%左右(《中國高新區(qū)》編輯部，2016)。 因此，“雙一流”建設(shè)要完成建設(shè)任務(wù)、取得成效達(dá)成目標(biāo)，高校必須著力推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。

　　需要強(qiáng)調(diào)的是，高校成果轉(zhuǎn)化從狹義可以理解為專利技術(shù)許可、轉(zhuǎn)讓和創(chuàng)辦企業(yè)開公司等，廣義的還包括將最新的科研成果服務(wù)企業(yè)，以及將科研成果及時“轉(zhuǎn)化”應(yīng)用到教學(xué)上去，豐富課堂教學(xué)內(nèi)容，彌補(bǔ)課本知識基礎(chǔ)性強(qiáng)、新穎性不足的缺陷，實現(xiàn)高?？萍汲晒闹R化，從而提高高等教育質(zhì)量。本文重點討論狹義的科技成果轉(zhuǎn)化。

　　一、推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的重要性和現(xiàn)實意義

　　促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，既是大學(xué)服務(wù)于國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，提高科技創(chuàng)新能力和進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)社會能力的迫切需要，也是大學(xué)提高自身綜合辦學(xué)實力的現(xiàn)實需要，因而也是建設(shè)世界一流大學(xué)和高水平大學(xué)、實現(xiàn)高等教育快速發(fā)展的戰(zhàn)略重點(李志民，2016)。

　　為了促進(jìn)高?？萍紕?chuàng)新服務(wù)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，國家出臺了系列重大政策支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。2015年6月，國務(wù)院下發(fā)《關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新若干政策措施的意見》(國發(fā)〔2015〕32號)，就“推動資金鏈引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新鏈、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新鏈支持產(chǎn)業(yè)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈帶動就業(yè)鏈”提出具體實施意見;2016 年 3 月，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于印發(fā)實施<中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定的通知》(國發(fā)〔2016〕16 號)，為“打通科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的通道，鼓勵研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校、企業(yè)等創(chuàng)新主體及科技人員轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效升級”提供了進(jìn)一步政策保障;2016年國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于建設(shè)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新示范基地的實施意見》，首批28個區(qū)域、企業(yè)和高校類雙創(chuàng)示范基地，僅清華大學(xué)、上海交通大學(xué)、南京大學(xué)和四川大學(xué)四所高校入選，希望高校類基地“通過完善創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)和流動機(jī)制、加速科技成果轉(zhuǎn)化、構(gòu)建大學(xué)生創(chuàng)業(yè)支持體系和建立健全雙創(chuàng)支撐服務(wù)體系，深化教育、科技體制改革，完善知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)創(chuàng)新激勵制度，充分挖掘人力和技術(shù)資源，把人才優(yōu)勢和科技優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢”。

　　二、目前我國高校成果轉(zhuǎn)化存在的問題

　　科技成果之所以能轉(zhuǎn)化，是因為存在潛在的市場需求。但長期以來，由于高?？蒲谢顒优c經(jīng)濟(jì)發(fā)展脫節(jié)，重科研輕轉(zhuǎn)化、缺少風(fēng)險投資、機(jī)制不完備、中介服務(wù)體系尚不健全、科技成果轉(zhuǎn)化評價力度不足等原因，導(dǎo)致高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率較低，嚴(yán)重制約了高等院校社會服務(wù)功能的發(fā)揮。

　　(一)從高校的評價考核體系看，重科研輕轉(zhuǎn)化

　　教育部等主管部門或一些第三方評價機(jī)構(gòu)對高校辦學(xué)水平和科研實力的評估，主要是看其擁有的院士等頭銜人才的數(shù)量、高層次科研項目的數(shù)量、科技獎勵的數(shù)量、科研經(jīng)費的數(shù)量、高水平科研論文的數(shù)量，尤其是被國內(nèi)外權(quán)威期刊收錄的論文數(shù)量，很少也很難將科研成果轉(zhuǎn)化的情況及取得的社會經(jīng)濟(jì)效益納入評價體系。

　　目前這種“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷”的人才評價、人事考核與職稱晉升政策，使得高?？蒲腥藛T成果轉(zhuǎn)化動力不強(qiáng)，科研人員對向企業(yè)提供科技服務(wù)、實施科技成果轉(zhuǎn)化和直接開展創(chuàng)業(yè)活動的重視程度不足(杜海平，2015)。

　　(二)從高校和企業(yè)的供需來看，脫節(jié)與不匹配

　　高校看重科技創(chuàng)新的學(xué)術(shù)評價，很少關(guān)注其研究成果與市場需求的結(jié)合度，因此多數(shù)科技成果與市場需求有較大的差距，與企業(yè)需要的科技成果能夠快速進(jìn)入市場并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的要求嚴(yán)重不匹配(張虎、楊柳等，2017)。而企業(yè)熱衷于短期見效快的技術(shù)模仿，或者在技術(shù)上提供“一站式”“保姆式”服務(wù)直接將科研成果變成商品產(chǎn)品，不愿在技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)上投入足夠的資金和時間。兩者的供需嚴(yán)重不匹配造成了高校的科研與企業(yè)的實際生產(chǎn)脫節(jié)。

　　(三)從成果轉(zhuǎn)化的分配機(jī)制來看，尚不健全

　　由于科技成果具備無形資產(chǎn)的特性，其價格難以準(zhǔn)確合理地估值確定，具體操作過程中又缺乏對科技成果價值合理科學(xué)的評估標(biāo)準(zhǔn)和原則(侯東云，2004)。另外，科技成果雖然以專利等外在形式存在，其核心價值仍然為其發(fā)明人掌握。但在法律上發(fā)明人并不掌握科技成果所有權(quán)和處置權(quán)，或缺少合理定價及利益分配機(jī)制，部分科研人員擔(dān)心拿不到應(yīng)得收益而不愿意推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，再加上科技成果轉(zhuǎn)化本身存在的周期長風(fēng)險大，最終不少成果錯過最佳轉(zhuǎn)化窗口，使高質(zhì)量成果沉淀浪費。

　　(四)從從事成果轉(zhuǎn)化的隊伍來看，缺乏專業(yè)性

　　長期以來，高校從事科研工作的人員和管理人員對實際市場沒有太多的了解，缺乏與企業(yè)的聯(lián)系，因而往往跟不上隨社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展而不斷變遷的市場需求?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化，需要技術(shù)市場中介的介入，技術(shù)市場中介的完善和發(fā)展對科技成果的推廣轉(zhuǎn)化工作至關(guān)重要?？萍汲晒且环N特殊商品，是技術(shù)商品，它不同于一般的普通商品通過簡單買賣即可完成交易。科技成果的轉(zhuǎn)化是一項系統(tǒng)工程，需要技術(shù)市場中介服務(wù)機(jī)構(gòu)全過程的服務(wù)((侯東云，2004))。我國技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊伍在大部分高校是高校內(nèi)部行政人員，專業(yè)的、職業(yè)的中介人員的培育尚在起步階段。

　　三、推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的工作思路與舉措

　　早在2000年，清華大學(xué)就提出了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、發(fā)展高科技實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化是國家實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略的重要措施，也是清華大學(xué)實現(xiàn)建設(shè)世界一流大學(xué)目標(biāo)的重要組成部分(陳希、關(guān)兆東，2000)。在《方案》中，已經(jīng)明確將著力推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化作為五大建設(shè)任務(wù)之一。那么入選“雙一流”建設(shè)的高校該如何看待和加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化工作，是值得高校管理者和科研工作者深入思考的問題。

　　“雙一流”建設(shè)方案明確要求高校要提高對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的貢獻(xiàn)率，努力成為催化產(chǎn)業(yè)技術(shù)變革、加速創(chuàng)新驅(qū)動的策源地。強(qiáng)化科技與經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新項目與現(xiàn)實生產(chǎn)力、創(chuàng)新成果與產(chǎn)業(yè)對接，推動重大科學(xué)創(chuàng)新、關(guān)鍵技術(shù)突破轉(zhuǎn)變?yōu)橄冗M(jìn)生產(chǎn)力，增強(qiáng)高校創(chuàng)新資源對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的驅(qū)動力。因此，中國建設(shè)世界一流大學(xué)，要加強(qiáng)與國家科技發(fā)展的銜接，結(jié)合時代發(fā)展特點，加快提升自主創(chuàng)新和社會服務(wù)能力。

　　(一)做國家需求和問題導(dǎo)向的科學(xué)研究

　　“雙一流”建設(shè)高校要以國家重大需求和產(chǎn)業(yè)發(fā)展為目標(biāo)，緊密結(jié)合國家發(fā)展所確定的重點領(lǐng)域、前沿技術(shù)、基礎(chǔ)研究和重大專項，面向國民經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場，著力提高自主創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化能力、承接國家重大科研任務(wù)能力以及解決國民經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展重大問題的能力(李志民，2016)，產(chǎn)生一批有重大影響的原始創(chuàng)新研究、工程應(yīng)用研究和哲學(xué)社會科學(xué)研究成果。因此，高校要把研究方向更多地與企業(yè)需求、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求結(jié)合起來，為國家、社會和企業(yè)提供更高層次、更加有效的人才和成果供給，只有這樣解決長期困擾我國的科研與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展脫節(jié)的“兩張皮”問題，從根本上解決高校科研成果寫在論文里、鎖在柜子里、放在倉庫里的現(xiàn)象，真正成為我國經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型發(fā)展的創(chuàng)新源泉(陳駿，2015)。

　　(二)健全科技成果轉(zhuǎn)化的制度政策保障

　　2016年2月國務(wù)院發(fā)布關(guān)于印發(fā)實施《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》若干規(guī)定的通知后，各高校陸續(xù)修訂完善了各自的科技成果轉(zhuǎn)化條例。各高校紛紛提高科研團(tuán)隊成果轉(zhuǎn)化收益分配比例、明確對現(xiàn)行的成果處置機(jī)制、收益分配機(jī)制進(jìn)行調(diào)整，推進(jìn)科技成果使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)“三權(quán)”政策的落地落實，完善科技成果使用、處置的程序與規(guī)則，優(yōu)化工作流程和決策機(jī)制，提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率，充分調(diào)動各類人員參與成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的積極性、主動性。例如，西南交通大學(xué)在“職務(wù)科技成果混合所有制”改革方面作了深入探索，一是將以前職務(wù)科技成果“純”國有，變?yōu)閲?學(xué)校)、集體(團(tuán)隊)和個人“混合”所有，以所有權(quán)改革統(tǒng)領(lǐng)和牽引使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)“三權(quán)”改革;二是將轉(zhuǎn)化后的股權(quán)獎勵，變?yōu)檗D(zhuǎn)化前的產(chǎn)權(quán)激勵。通過“先確權(quán)，后轉(zhuǎn)化”從源頭上激發(fā)科技人員轉(zhuǎn)化成果的內(nèi)在動力(徐飛，2017)。

　　(三)壯大從事科技成果轉(zhuǎn)化工作隊伍

　　充分發(fā)揮高校、企業(yè)的人才優(yōu)勢，借助各類創(chuàng)新人才培養(yǎng)示范基地作用，推動有條件的高校設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)課程，大力開展技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)。同時，推動建設(shè)專業(yè)化技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊伍，暢通職業(yè)發(fā)展通道。規(guī)范和鼓勵高校科研院所、企業(yè)中符合條件的科技人員從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，吸取國外高校和專業(yè)機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗，與國際技術(shù)轉(zhuǎn)移組織聯(lián)合培養(yǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才，建立既符合普遍規(guī)律又符合本校實際的技術(shù)轉(zhuǎn)移管理及服務(wù)體系，提升大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化的規(guī)范化、系統(tǒng)化、專業(yè)化水平。例如，“國際應(yīng)用科技開發(fā)協(xié)作網(wǎng)”是由香港理工大學(xué)倡議，在國家教委(現(xiàn)教育部)的支持下于1995年創(chuàng)立的，目前協(xié)作網(wǎng)成員由27個國內(nèi)外著名高等學(xué)府組成，不定期組織技術(shù)轉(zhuǎn)移高級研修培訓(xùn)，架構(gòu)起內(nèi)地高校與國際技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)組織溝通橋梁。

　　(四)建立科學(xué)高效的考核機(jī)制

　　目前，對高校的評估和高校內(nèi)部的考核都比較少涉及成果轉(zhuǎn)化。2016年啟動實施了全國第四輪學(xué)科評估，評估指標(biāo)中涉及雙一流建設(shè)任務(wù)之師資隊伍建設(shè)、創(chuàng)新人才培養(yǎng)和科學(xué)研究都有涵蓋，但涉及成果轉(zhuǎn)化的“高校對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的貢獻(xiàn)率”“重大科學(xué)創(chuàng)新、關(guān)鍵技術(shù)突破轉(zhuǎn)變?yōu)橄冗M(jìn)生產(chǎn)力”等暫無間接體現(xiàn)(梅紅、宋曉平，2017)。所以在今后的學(xué)科評估、教學(xué)評估等對高校的綜合評估中，要加重成果轉(zhuǎn)化方面內(nèi)容，要準(zhǔn)確評價科研成果的科學(xué)價值、技術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值、社會價值、文化價值。同時，在高校內(nèi)部也要將科技成果轉(zhuǎn)化成效納入考核評價體系，對現(xiàn)有的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配進(jìn)行調(diào)整完善，在遵守法律法規(guī)以及堅持公平、公正的基礎(chǔ)上，將科技成果轉(zhuǎn)化與績效考核、職務(wù)晉升、職稱評定等掛鉤，對在成果轉(zhuǎn)化中做出重要貢獻(xiàn)的教師、院系進(jìn)行獎勵，建立以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的績效評價體系，充分激發(fā)科研人員的積極性與創(chuàng)造性。