文/李春成(天津市科學學研究所)

　　2018年7月，《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》(以下簡稱“三評”改革意見)以中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳名義高規(guī)格發(fā)布，這足以說明科技評價改革問題不是一個小事情，而是事關(guān)深化科技體制機制改革、加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的一個重要環(huán)節(jié)。

　　當前，各地黨委、政府都在研究如何結(jié)合當?shù)貙嶋H落實“三評”改革意見，制定深化“三評”改革的實施方案。在參與有關(guān)“三評”改革研討中，對地方如何深化理解和推動落實“三評”改革意見，形成了一點新思考。

　　一、進一步提高對深化“三評”改革工作具有全局性意義的認知

　　不論從各級政府視角看，還是從各類科技創(chuàng)新主體來看，對“三評”改革為何會上升到中央層面，還存在不少膚淺的理解。一些人仍然把科技評價問題看作為科技發(fā)展與創(chuàng)新的一個具體事務(wù)，看作是局部的管理問題，還未提升到全局性、導向性意義上認真對待。因此，亟待社會各界提升認知，并在實踐中予以更大程度的重視。

　　一是深化“三評”改革對我國建設(shè)科技強國具有特殊重要性，需引起各方面的高度重視。兩辦“三評”改革意見指出，發(fā)揮好評價指揮棒和風向標作用，營造潛心研究、追求卓越、風清氣正的科研環(huán)境，形成中國特色科技評價體系，為提升我國科技創(chuàng)新能力、加快建設(shè)創(chuàng)新型國家和世界科技強國提供有力的制度保障。從現(xiàn)實看，我國科技創(chuàng)新各個環(huán)節(jié)存在的不少弊端，似乎多多少少都與評價這個“指揮棒和風向標”出現(xiàn)一定的偏差有關(guān)。從體制上看，在社會主義市場經(jīng)濟體制下，我國許多科技創(chuàng)新工作的推進方式采用了舉國體制，各級黨政機關(guān)對上一級的工作部署必須動員必要的資源不折不扣堅決落實，任何科技評價指標的實際作用，不論導向是正向或者負向，其反饋作用具有層層強化、不斷放大的效應(yīng)。這就要求任何科技指標的確定或科技評價改革措施的出臺實施，不論是各省級地方政府，還是中央各部門，都需要慎重行事，反復進行推演。

　　二是實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略對科技評價改革發(fā)展的需求大、要求高。在高質(zhì)量發(fā)展大背景下，全社會把發(fā)展當作第一要務(wù)，把人才視作第一資源，創(chuàng)新成為第一動力;在實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中，要建設(shè)一流大學一流學科、一流科研機構(gòu)、一流創(chuàng)新型企業(yè)，如果沒有正確的指揮棒，“第一”“一流”的落實和達成也很難到位，很難見到實效。我國各地區(qū)轉(zhuǎn)型發(fā)展亦有賴于改善有效科技供給、提升創(chuàng)新效率、增強創(chuàng)新活力，導向正確的科技評價是基礎(chǔ)。一流大學一流學科、一流科研機構(gòu)、一流創(chuàng)新型企業(yè)的培育，都一定會涉及到科技評價導向問題，離不開評價指揮棒指向何方的問題，因為評價是一切管理工作的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，科技評價也是一切科技創(chuàng)新組織機構(gòu)進行科技創(chuàng)新管理離不開的管理環(huán)節(jié)。

　　二、深化“三評”改革必須進一步強化問題導向

　　地方政府、中央各部門落實“三評”改革意見，需要從問題出發(fā)，從各地、各部門實際需要出發(fā)，注重改革措施的科學性、可操作性、可落實性。

　　一是抓住“三評”主要問題主要矛盾。例如，在項目評審方面，要注重解決項目從指南編制開始，到項目立項、項目監(jiān)理、項目績效、成果驗收與轉(zhuǎn)化的全過程系統(tǒng)化銜接不暢問題，全過程的“公開公正公平與透明”不到位的問題;在科研機構(gòu)評估方面，大多數(shù)科研機構(gòu)尚未依法建立起中長期發(fā)展定位、功能、目標體系，存在以分類改革代替績效評估的問題。建議遵循科研機構(gòu)的發(fā)展規(guī)律，適當?shù)淮畏诸惗ńK身的支持方式，把中長期的績效評價結(jié)果作為科研機構(gòu)支持方式和支持力度的主要依據(jù)，畢竟除了極少數(shù)純基礎(chǔ)研究機構(gòu)，絕大多數(shù)科研機構(gòu)是面向社會、面向市場、面向應(yīng)用、面向產(chǎn)業(yè)的。在人才評價方面，需要解決各類創(chuàng)新主體和服務(wù)組織自主性不夠，主管部門的分類評價指導欠缺或不夠科學合理，用人主體作用發(fā)揮不充分等問題。

　　二是要抓住“三評”改革措施落實的薄弱環(huán)節(jié)。兩辦“三評”改革意見做出了全面部署，一分部署，九分落實，尤其“三評”改革涉及廣大科技人員的積極性創(chuàng)造性主動性作用的發(fā)揮，需要認真對待。首先，要避免由于“三評”改革敏感度高、落實涉及的利益相關(guān)者多，而淪為口號改革、文件落實文件式改革，要見到改革實效，加強對改革措施落實及其效果的監(jiān)督評估。其次，強化科研誠信制度建設(shè)和科技評價制度建設(shè)等制度薄弱環(huán)節(jié)?？萍荚u價機構(gòu)要首先加強自身行為規(guī)范化和誠信制度、回避制度等制度建設(shè)，盡快建立“負責任的評價”自律機制。政府要加強科研誠信、科技評價誠信體系建設(shè)和治理機制建設(shè)，建立覆蓋“三評”活動全過程的監(jiān)督評估機制和集教育、自律、監(jiān)督、懲戒于一體的科研誠信體系。

　　三、深化“三評”改革、推動改革措施落實的建議

　　一是做好“三評”改革與落實工作需要樹立新理念。第一，我國進入高質(zhì)量發(fā)展新階段，對科技評價工作提出新要求。習近平總書記在2016年5月30日“科技三會”上的講話指出，改革科技評價制度就是要建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻、績效為導向的分類評價體系。新時代需要全面深刻理解“三評”改革的新需要新理念新導向。第二，要堅持以人為本，把服務(wù)科技人才創(chuàng)新創(chuàng)造創(chuàng)業(yè)，激發(fā)科研人員的積極性創(chuàng)造性作為“三評”改革核心。第三，堅持效率優(yōu)先，以促進創(chuàng)新質(zhì)量、能力、績效提升，提供更有效的科技供給為根本。第四，要以構(gòu)建科學、規(guī)范、高效、誠信的科技評價體系為目標，以建立講信譽、負責任的科技評價治理機制作為保障環(huán)節(jié)。

　　二是加大對深化“三評”改革的評估、督察、問責，建立分工負責、相互配合、廣泛交流的改革推進機制。政府各部門，特別是主管部門要深化分類評價改革設(shè)計和試點，加強對高校、科研院所、企業(yè)等基層創(chuàng)新主體機構(gòu)的指導、監(jiān)督，組織好評價改革工作的經(jīng)驗交流和培訓。高校、科研院所、企業(yè)、評價機構(gòu)乃至民間創(chuàng)新主體機構(gòu)與組織在“三評”改革中的責任并不亞于各級政府部門。各類創(chuàng)新主體及服務(wù)組織要從自身長遠發(fā)展的功能定位出發(fā)，著眼于提高管理科學化民主化，以提高創(chuàng)新效率，達到出戰(zhàn)略科技人才、出原創(chuàng)大成果、出高創(chuàng)新效率為根本目的，設(shè)計好人才評價方式方法和指標體系，并不斷評估反饋和動態(tài)調(diào)整。

　　三是加快推進高校、科研院所去行政化改革，增強事業(yè)單位自主權(quán)。我國高校、科研院所是國家創(chuàng)新體系、區(qū)域創(chuàng)新體系的重要組成部分，但是大多屬于事業(yè)性質(zhì)單位，目前開展的事業(yè)單位分類改革難以適應(yīng)科技創(chuàng)新的規(guī)律和發(fā)展趨勢，管理體制改革滯后于創(chuàng)新發(fā)展需要，特別是行政化傾向明顯，不利于激發(fā)科研人員積極性創(chuàng)造性。高校、科研院所需要在明確單位定位、功能目標、治理結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，加快建立中長期績效評估制度，并以績效評估考核為依據(jù)，完善單位內(nèi)部考核評價機制。

　　四是科技評價機構(gòu)肩負新責任，科技評價行業(yè)要有新作為。首先，要把加強對評價對象全面科學認識作為評價基礎(chǔ)性工作，把握評價對象的本質(zhì)特征才能使評價建立在較好的基礎(chǔ)上。在促進評價業(yè)務(wù)科學化中，需要與時俱進，充分應(yīng)用新的評價理論、評價工具、評價方法，在營造良好評價文化、評價環(huán)境等方面有更大作為，這是建設(shè)科技強國時代、迎接大數(shù)據(jù)與人工智能科技時代對從事科技評價工作的專家學者的新期待。其二，盡快針對不同評價對象完善分類分層評價機制、完善第三方評價機制及同行評價機制，在這些方面要有更大作為。其三，科技評價行業(yè)在建立評價新的價值導向上要有新作為，例如積極探索新的人才評價、機構(gòu)評估指標體系，積極出謀劃策，盡快調(diào)整唯學歷、唯職稱、唯論文、唯頭銜等不合理導向，按照深化“三評”改革意見的要求，加快樹立重質(zhì)量、重貢獻、重績效的新價值導向。其四，政府要引導、支持一批實力強、水平高、信譽好的各類評價機構(gòu)做大做強，發(fā)展壯大科技評價行業(yè)，使其成為科技創(chuàng)新服務(wù)行業(yè)的一個重要分支，發(fā)揮在科技強國建設(shè)中的重要支撐作用。