曹方1，冷偉2，韋東遠(yuǎn)3

　　(1.工業(yè)和信息化部賽迪研究院;2.中國(guó)海事服務(wù)中心;

　　3.中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院)

　　黨的“十九大”報(bào)告指出，“拓展實(shí)施國(guó)家重大科技項(xiàng)目，突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，為建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)、質(zhì)量強(qiáng)國(guó)、航天強(qiáng)國(guó)、網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)、交通強(qiáng)國(guó)、數(shù)字中國(guó)、智慧社會(huì)提供有力支撐”?？梢?，顛覆性技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展，已經(jīng)引起高度重視并上升到國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略層面。當(dāng)前，提及顛覆性創(chuàng)新，人們不難想到“獨(dú)角獸”，因?yàn)橥ǔＳ锚?dú)角獸企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)來形容發(fā)展前景看好的初創(chuàng)企業(yè)，衡量企業(yè)創(chuàng)新能力。在當(dāng)今新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，各類創(chuàng)新資源的加速流動(dòng)，不斷營(yíng)造獨(dú)角獸企業(yè)涌現(xiàn)的創(chuàng)新生態(tài)，使企業(yè)能夠在短時(shí)間內(nèi)抓住發(fā)展機(jī)遇，充分整合與優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，爆發(fā)式成長(zhǎng)為“獨(dú)角獸”。為此，未來獨(dú)角獸企業(yè)的發(fā)展將有望引領(lǐng)全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的新方向，并能帶來全球部分產(chǎn)業(yè)發(fā)生顛覆性變化。

　　一、“喜”：我國(guó)“獨(dú)角獸”企業(yè)數(shù)量穩(wěn)居全球第二位，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)已融入到國(guó)家創(chuàng)新體系之中，未來創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢(shì)喜人，創(chuàng)新潛能釋放將成為彰顯國(guó)家創(chuàng)新能力的標(biāo)志

　　(一)我國(guó)獨(dú)角獸企業(yè)快速創(chuàng)新發(fā)展勢(shì)頭，已充分獲得國(guó)際認(rèn)知，未來的穩(wěn)健發(fā)展將有助于進(jìn)一步加速推進(jìn)新興獨(dú)角獸企業(yè)創(chuàng)新步伐

　　通常情況下，“獨(dú)角獸”界定標(biāo)準(zhǔn)：“企業(yè)創(chuàng)業(yè)十年左右、估值超過10億美元”。其中，估值超過100億美元的被稱之為“超級(jí)獨(dú)角獸”。目前，從全球創(chuàng)新能力看，獨(dú)角獸企業(yè)質(zhì)量和數(shù)量在某種程度上顯示了一個(gè)國(guó)家在新業(yè)態(tài)、新模式、新技術(shù)等方面的國(guó)家創(chuàng)新能力。截至2018年3月7日，CB Insights(美國(guó)創(chuàng)投研究機(jī)構(gòu))最新的《全球獨(dú)角獸企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)》顯示，全球獨(dú)角獸企業(yè)從2016年的173家增至233家，同比增長(zhǎng)34.7%，估值約達(dá)7980億美元，主要集中在互聯(lián)網(wǎng)金融、電商以及互聯(lián)網(wǎng)軟件及服務(wù)等領(lǐng)域。其中，美國(guó)作為世界上創(chuàng)新能力最強(qiáng)國(guó)家，獨(dú)角獸企業(yè)以114家居首位，估值4000億美元，占總量的48.9%;其次我國(guó)63家，估值2780億美元，占總量的27.0%;其他29個(gè)國(guó)家56家，估值1200億美元，約占總數(shù)的24.1%。可見，獨(dú)角獸所蘊(yùn)含并顯示出的創(chuàng)新潛能，有望使企業(yè)在較短發(fā)展時(shí)間內(nèi)，基于所選擇的創(chuàng)新模式、發(fā)展模式以較快的規(guī)模效應(yīng)不斷改變以往產(chǎn)業(yè)技術(shù)演進(jìn)方式，甚至顛覆以往產(chǎn)業(yè)組織模式、商業(yè)模式，進(jìn)而提升產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力乃至于國(guó)家的創(chuàng)新能力。

　　(二)國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)顯示，“獨(dú)角獸”的創(chuàng)新發(fā)展與帶動(dòng)效應(yīng)，推動(dòng)企業(yè)成為國(guó)家科技創(chuàng)新的主體，并融入到國(guó)家創(chuàng)新體系之中，促使新興商業(yè)模式不斷與國(guó)際接軌

　　《2017年度世界競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》顯示，在全球最具競(jìng)爭(zhēng)力經(jīng)濟(jì)體排名中，我國(guó)全球競(jìng)爭(zhēng)力躍升7位，排名至第18位，競(jìng)爭(zhēng)力明顯提升，尤其是經(jīng)濟(jì)指標(biāo)位已居全球首位。競(jìng)爭(zhēng)力的顯著提升，與我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，以及新興企業(yè)快速發(fā)展所帶動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式的顛覆性變化密切相關(guān)。其中，我國(guó)“獨(dú)角獸”企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，尤其是基于科技創(chuàng)新的平臺(tái)性獨(dú)角獸企業(yè)真正發(fā)展成為科技創(chuàng)新主體以及引領(lǐng)者是難以割舍的。

　　科技部火炬中心發(fā)布的《2016年中國(guó)獨(dú)角獸企業(yè)發(fā)展報(bào)告》顯示，2016年我國(guó)獨(dú)角獸企業(yè)總量達(dá)到131家，總估值達(dá)4876億美元，主要分布于互聯(lián)網(wǎng)金融、電商、交通出行等領(lǐng)域，并出現(xiàn)了“螞蟻金服、小米、阿里云”等超級(jí)獨(dú)角獸企業(yè)，完全顛覆了以往現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展模式，成為我國(guó)科技創(chuàng)新的主導(dǎo)者、新經(jīng)濟(jì)發(fā)展與增長(zhǎng)的亮點(diǎn)、新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的引擎。

　　此外，艾瑞咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的《2016年中國(guó)獨(dú)角獸企業(yè)估值排行榜TOP300》顯示，獨(dú)角獸企業(yè)估值總額為4233.8億美元，而44家互聯(lián)網(wǎng)金融獨(dú)角獸企業(yè)估值達(dá)1287.4億美元。其中，螞蟻金服、小米科技、滴滴出行分別以估值600億美元、450億美元、276億美元位列前三位?？梢?，獨(dú)角獸企業(yè)在互聯(lián)網(wǎng)金融、電商等新興服務(wù)業(yè)呈現(xiàn)的迅猛發(fā)展勢(shì)頭，可為諸多領(lǐng)域新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)踐提供借鑒，此將顛覆人們對(duì)相關(guān)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)特別是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的認(rèn)知。

　　綜上所述，獨(dú)角獸企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展趨勢(shì)反映了我國(guó)在新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)富以及新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式等方面的整體優(yōu)勢(shì)，其所呈現(xiàn)出迅速增長(zhǎng)與蓬勃發(fā)展態(tài)勢(shì)，彰顯出顛覆性創(chuàng)新發(fā)展模式對(duì)產(chǎn)業(yè)變革的深刻影響，進(jìn)而為積累以科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變、以新興技術(shù)較快培育并打造新興產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)等的實(shí)踐奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

　　二、“憂”：我國(guó)“獨(dú)角獸”創(chuàng)新發(fā)展以新型商業(yè)模式、集成創(chuàng)新為主，原始創(chuàng)新、源頭技術(shù)創(chuàng)新相對(duì)較少，進(jìn)而對(duì)原始創(chuàng)新能力的提升有限

　　(一)“獨(dú)角獸”企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，推動(dòng)新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)不斷迸發(fā)而出，商業(yè)模式成為最大亮點(diǎn)，未來有望蘊(yùn)育宏大的潛在市場(chǎng)

　　據(jù)有關(guān)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)獨(dú)角獸企業(yè)所集中的B2B、零售、生活服務(wù)、跨境電商、互聯(lián)網(wǎng)金融、醫(yī)療健康及物流等領(lǐng)域，一方面以技術(shù)驅(qū)動(dòng)的集成創(chuàng)新發(fā)展方式，基于互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)更好地將產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)與服務(wù)等有機(jī)融合，研發(fā)價(jià)值遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)類型的高端、高品質(zhì)的新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)常規(guī)產(chǎn)業(yè)模式與業(yè)態(tài)的顛覆性。同時(shí)，立足于開放創(chuàng)新、全面創(chuàng)新的發(fā)展理念，促使獨(dú)角獸企業(yè)不斷創(chuàng)造并發(fā)展“共享經(jīng)濟(jì)、意向經(jīng)濟(jì)、方案經(jīng)濟(jì)、功能經(jīng)濟(jì)、社交經(jīng)濟(jì)”等新興商業(yè)模式，進(jìn)而對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展與演進(jìn)不斷實(shí)現(xiàn)顛覆性。

　　另一方面，鑒于Gartner公司發(fā)布的《2017年新興技術(shù)成熟度曲線報(bào)告》，將“無處不在的人工智能、透明化身臨其境的體驗(yàn)、數(shù)字化平臺(tái)”等技術(shù)作為未來新興技術(shù)發(fā)展的主導(dǎo)方向，并預(yù)見在未來的5～10年展現(xiàn)出極大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與發(fā)展?jié)摿Γ@將為未來獨(dú)角獸企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展與蘊(yùn)育預(yù)見了優(yōu)良“土壤”，而這些新興技術(shù)所拓展與延伸的新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)及潛在市場(chǎng)，將有望繼續(xù)引領(lǐng)顛覆性創(chuàng)新的發(fā)展方向，預(yù)計(jì)未來所孕育的潛在市場(chǎng)容量應(yīng)以10萬億元計(jì)。

　　(二)顛覆性技術(shù)成就了“獨(dú)角獸”的誕生與成長(zhǎng)，“獨(dú)角獸”創(chuàng)新發(fā)展又增進(jìn)顛覆性創(chuàng)新衍化，但我國(guó)多數(shù)“獨(dú)角獸企業(yè)”所掌握的基于原始創(chuàng)新的核心技術(shù)、產(chǎn)業(yè)源頭技術(shù)，依然不足以支撐未來產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展需求

　　在引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的過程中，顛覆性技術(shù)創(chuàng)造的價(jià)值日益凸顯。據(jù)有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)顛覆性創(chuàng)新方向研判：在基于新一代移動(dòng)通信技術(shù)及互聯(lián)網(wǎng)+、量子計(jì)算機(jī)與量子通信等信息領(lǐng)域，基因技術(shù)、大健康等醫(yī)學(xué)與生命科學(xué)領(lǐng)域，高效清潔能源、資源可持續(xù)循環(huán)利用與發(fā)展等能源環(huán)境領(lǐng)域，高端高品質(zhì)關(guān)鍵材料、生態(tài)農(nóng)業(yè)與精準(zhǔn)農(nóng)業(yè)等綜合交叉領(lǐng)域，未來都將是孕育獨(dú)角獸企業(yè)的“搖籃”。據(jù)此，未來大量的獨(dú)角獸企業(yè)可能集中爆發(fā)于基于新一代移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)+金融、大數(shù)據(jù)、生物科技、人工智能+等諸多新興技術(shù)領(lǐng)域。另一方面，獨(dú)角獸企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，必將推進(jìn)量子計(jì)算、癌癥無創(chuàng)診斷、基因編輯、深度學(xué)習(xí)、精準(zhǔn)農(nóng)業(yè)等新興技術(shù)、新興產(chǎn)業(yè)的顛覆性演進(jìn)，但由于制約新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一些核心關(guān)鍵技術(shù)、產(chǎn)業(yè)源頭技術(shù)，仍然掌控于歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)顛覆性創(chuàng)新存在的薄弱環(huán)節(jié)，特別是原始創(chuàng)新能力的不足與缺失，必然在未來新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展中越發(fā)“凸顯”。

　　三、構(gòu)建“四輪驅(qū)動(dòng)”促進(jìn)“獨(dú)角獸”創(chuàng)新發(fā)展的體制機(jī)制

　　“獨(dú)角獸”創(chuàng)新發(fā)展已成為當(dāng)今世界技術(shù)創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新等顛覆性創(chuàng)新的顯著標(biāo)志。我國(guó)獨(dú)角獸企業(yè)數(shù)量已躍居全球第二位，形勢(shì)喜人，為建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)提供了強(qiáng)有力的支撐。但必須指出，我國(guó)獨(dú)角獸企業(yè)主要依靠技術(shù)驅(qū)動(dòng)的集成創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新等“鏈技術(shù)”創(chuàng)新為主，而以“硬技術(shù)”為主的顛覆性、原始性創(chuàng)新不足，迫切需要構(gòu)建“商業(yè)模式創(chuàng)新、核心技術(shù)創(chuàng)新、人才隊(duì)伍創(chuàng)新、生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)新”為一體的“四輪驅(qū)動(dòng)”新體制機(jī)制。有關(guān)建議如下：

　　(一)構(gòu)建有利于“獨(dú)角獸”孵化的、健全完善的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，為顛覆性創(chuàng)新發(fā)展提供良好的生態(tài)環(huán)境

　　谷歌、Facebook、阿里巴巴、亞馬遜、Uber等互聯(lián)網(wǎng)巨頭都是曾經(jīng)的“獨(dú)角獸”，經(jīng)歷了從小微型創(chuàng)業(yè)公司急劇成長(zhǎng)為獨(dú)角獸企業(yè)，再逐步升華到互聯(lián)網(wǎng)巨頭的發(fā)展歷程。但很多企業(yè)成為“獨(dú)角獸”之后，卻忽略了新興市場(chǎng)、細(xì)分市場(chǎng)的創(chuàng)新模式、商業(yè)模式，陷于傳統(tǒng)的發(fā)展模式之中，從而在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中走向衰落?；诖?，要在國(guó)家層面做好頂層謀劃，積極推進(jìn)體制機(jī)制創(chuàng)新，構(gòu)建有利于孵化“獨(dú)角獸”的獨(dú)特創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，著力推進(jìn)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”不斷升級(jí)，著力推進(jìn)各地域扶持具有獨(dú)角獸潛力的“雙創(chuàng)”企業(yè)的政策落地，進(jìn)而加快創(chuàng)新模式從漸進(jìn)性創(chuàng)新邁向顛覆性創(chuàng)新。

　　(二)充分發(fā)揮“獨(dú)角獸”在顛覆性創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用，為探索顛覆性創(chuàng)新發(fā)展路徑與模式提供指引

　　獨(dú)角獸企業(yè)將是帶動(dòng)新經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的引擎，其所創(chuàng)新發(fā)展的新興技術(shù)、新興發(fā)展模式往往具有較強(qiáng)的顛覆性，將為把握創(chuàng)新機(jī)遇、引領(lǐng)未來產(chǎn)業(yè)變革提供方向性指引。根據(jù)《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》(中發(fā)〔2016〕4號(hào))、《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》(國(guó)發(fā)〔2016〕43號(hào))中確立的顛覆性技術(shù)方向，著力推進(jìn)獨(dú)角獸企業(yè)在新一代移動(dòng)互聯(lián)、量子信息、空天等前沿技術(shù)領(lǐng)域，基因與精準(zhǔn)醫(yī)療、增材制造、智能機(jī)器人、無人駕駛、人工智能、區(qū)塊鏈等新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的顛覆性創(chuàng)新活動(dòng)，積極培育新興產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，進(jìn)而推進(jìn)以顛覆創(chuàng)新引領(lǐng)新興產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展。

　　(三)瞄準(zhǔn)以顛覆性創(chuàng)新為目標(biāo)，著力推進(jìn)“獨(dú)角獸”創(chuàng)新發(fā)展的產(chǎn)業(yè)公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)體系建設(shè)

　　獨(dú)角獸企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展亟需以建立產(chǎn)業(yè)公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)體系為其保駕護(hù)航，也離不開科技資源、科技創(chuàng)新服務(wù)和政策支撐等的一系列創(chuàng)新資源的支持與保障。基于顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展需求，針對(duì)涵蓋前沿、核心、關(guān)鍵及共性的新興技術(shù)開展協(xié)同創(chuàng)新與集成開發(fā)，著力打造若干具有專業(yè)特色的產(chǎn)業(yè)公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)，特別是建立顛覆性技術(shù)頂尖人才數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)平臺(tái)，為增進(jìn)顛覆性創(chuàng)新提供人才資源儲(chǔ)備;同時(shí)，著力促進(jìn)平臺(tái)創(chuàng)新資源之間相互融通，不斷孕育顛覆性創(chuàng)新活動(dòng)，從而提升獨(dú)角獸企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)輻射力及影響力，促進(jìn)以顛覆性創(chuàng)新為目標(biāo)的新興產(chǎn)業(yè)穩(wěn)健、快速發(fā)展。

　　(四)著力加強(qiáng)對(duì)“獨(dú)角獸”的政策扶持力度，推進(jìn)顛覆性創(chuàng)新能力的快速躍升

　　在國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)、國(guó)家高新區(qū)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)、國(guó)家特色產(chǎn)業(yè)基地等創(chuàng)新活躍區(qū)域內(nèi)，從創(chuàng)新政策、多元化投融資等諸多支持的視角，力促匯集投資、技術(shù)、空間和人才等優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新資源，著力加大并推進(jìn)對(duì)獨(dú)角獸企業(yè)扶持與孵化力度，為增進(jìn)顛覆性創(chuàng)新發(fā)展提供動(dòng)力。以近三年企業(yè)的收入或凈利潤(rùn)增速為基礎(chǔ)，結(jié)合研發(fā)平臺(tái)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、研發(fā)團(tuán)隊(duì)等創(chuàng)新能力指標(biāo)，加強(qiáng)對(duì)獨(dú)角獸企業(yè)的遴選與培育，對(duì)入選的獨(dú)角獸企業(yè)著重從財(cái)稅、金融等方面，以及技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新、組織管理模式創(chuàng)新等方面給予政策支持。同時(shí)，著力加大對(duì)創(chuàng)新型技術(shù)及產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，并努力推進(jìn)“品質(zhì)提升、品牌打造”。