文/吳壽仁(上海市計劃生育科學研究所)

　　《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》(國發(fā)〔2017〕44號)提出推廣技術(shù)成熟度評價，促進技術(shù)成果規(guī)模化應(yīng)用。那什么是技術(shù)成熟度?如何進行技術(shù)成熟度評價?如何提高科技成果成熟度?等等。筆者結(jié)合自己的工作實踐與體會，提出自己的一些思考。

　　一、什么是科技成果成熟度?

　　科技成果成熟度(一般也稱為技術(shù)成熟度)是綜合反映科技成果的技術(shù)實用性程度、在技術(shù)生命周期中所處的位置，以及實施該成果的工藝流程與所需配套資源的完善程度等，也是反映某個具體系統(tǒng)或項目中的技術(shù)所處的發(fā)展狀態(tài)，以及該技術(shù)對于達到或?qū)崿F(xiàn)該系統(tǒng)或項目預(yù)期目標的滿足程度。

　　這里給出了以下5個角度：

　　1.實用性程度。實用性是衡量科技成果成熟度的一個重要指標。

　　2.技術(shù)生命周期。任何技術(shù)都有起步、成長、成熟和衰退四個階段。在起步階段，是指一項技術(shù)的誕生或最初發(fā)明，此時還不知道該技術(shù)有何用途，即還不道該技術(shù)的實用性。到了成長階段，該技術(shù)被先知先覺的企業(yè)家或創(chuàng)業(yè)者轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，但此時因技術(shù)自身或者配套技術(shù)、工藝流程等不完善，導致產(chǎn)品還不完善，因市場不成熟，競爭者較少，產(chǎn)品價格較高。技術(shù)進一步發(fā)展到成熟階段，技術(shù)已經(jīng)普及，可能已過專利保護期，大量公司涌入，引發(fā)價格戰(zhàn)，利潤率大幅降低。到了衰退階段，該技術(shù)已經(jīng)十分成熟，創(chuàng)新空間狹小，并被新技術(shù)所取代。處在技術(shù)生命周期的不同位置反映了技術(shù)的成熟度，換句話說，技術(shù)成熟度也可用技術(shù)生命周期來標度。

　　3.工藝流程的完善程度。到了工藝流程階段，表明產(chǎn)品的樣品已經(jīng)研制出來了，隨著工藝流程的完善，產(chǎn)品的性能、品質(zhì)、成熟度、規(guī)?；讲粩嗵岣撸瑔挝簧a(chǎn)成本不斷下降，性價比不斷提高，技術(shù)已經(jīng)達到比較高的成熟度了。

　　4.配套資源的完善程度。技術(shù)成熟度涉及相關(guān)配套資源的完善程度，包括原材料、生產(chǎn)工具與設(shè)備、零部件、外協(xié)加工、代理商或經(jīng)銷商等渠道。配套資源越完善，技術(shù)成熟度越高。

　　5.技術(shù)發(fā)展狀態(tài)。包括科研項目立項、研發(fā)、產(chǎn)品研制、工藝開發(fā)等情況，有多少人從事該技術(shù)研究等，反映該項技術(shù)研發(fā)的熱門情況。

　　通過上述5個方面的分析，可以判斷一項科技成果的成熟度。

　　據(jù)了解，美國航空航天局(NASA)于2O世紀7O年代提出了技術(shù)成熟度(Technology Readiness Levels，TRL)的概念，1995年起草并發(fā)布了《TRL白皮書》，將其確定為9個等級。2005年美國國防部正式確定9個等級：

　　TRL1 基本原理被發(fā)現(xiàn)和闡述;

　　TRL2 形成技術(shù)概念或應(yīng)用方案階段;

　　TRL3 應(yīng)用分析與實驗室研究，關(guān)鍵功能實驗室驗證階段;

　　TRL4 實驗室原理樣機組件或?qū)嶒灠逶趯嶒灜h(huán)境中驗證;

　　TRL5 完整的實驗室樣機，組件或?qū)嶒灠逶谙嚓P(guān)環(huán)境中驗證;

　　TRL6 模擬環(huán)境下的系統(tǒng)演示;

　　TRL7 真實環(huán)境下的系統(tǒng)演示;

　　TRL8 定型試驗;

　　TRL9 運行與評估。

　　其中，TRL1涉及科學與技術(shù)知識成果，TRL2～7屬于技術(shù)開發(fā)，TRL3～7涉及實驗，TRL5～8涉及產(chǎn)品化，TRL6屬于模擬。一般認為，處于TRL5及以后等級的科技成果具備一定的實用性，可以進入科技成果轉(zhuǎn)化進程。據(jù)國外學者統(tǒng)計，創(chuàng)新活動中42%的發(fā)明處于概念驗證階段(即TRL2階段)，29%的發(fā)明處于實驗室原型(機)狀態(tài)(即TRL4階段)，能夠?qū)嶋H商業(yè)化應(yīng)用的只有12%。

　　然而，上述9個等級是從技術(shù)研發(fā)所經(jīng)歷的階段或過程來劃分的，即從研究→開發(fā)→產(chǎn)品化等若干里程碑來劃分的，不涉及配套技術(shù)、配套資源、市場成熟度及外部環(huán)境等方面的情況，適合于只考慮技術(shù)因素而不需考慮其他因素的情形。

　　二、為何進行科技成果成熟度評價?

　　科技成果成熟度評價，是指采用系統(tǒng)化標準、方法和工具等對科技成果的成熟度作出定性或定量評價。不過，NASA采用的九級評價仍是定性評價，不一定準確，如果采用定量評價方法，運用定量的數(shù)據(jù)來標定科技成果成熟度，該評價數(shù)值也不一定有多大價值，并不能說明多少問題。這是要注意的。但這并不能否定對科技成果成熟度作出評價的意義。

　　科技成果成熟度評價，從不同的角度看，其價值有所不同。

　　從投資的角度來看，對某一科技成果進行成熟度評價，評價結(jié)果可用于對該成果的取舍，或者用于對該成果作出價值判斷，或者判斷轉(zhuǎn)化該成果還需投入多少資源，離預(yù)期目標仍有多遠等。

　　從研發(fā)的角度來看，對某一科技成果進行成熟度評價，評價結(jié)果可用于改進研究開發(fā)，調(diào)整研發(fā)的計劃進度和資源配置，修改預(yù)算等，進而不斷提高其成熟度，以研制關(guān)鍵技術(shù)。

　　從監(jiān)督的角度看，對科技成果作出成熟度評價，可判斷該成果的研究開發(fā)是否按照預(yù)訂的研發(fā)進度進行，是否達到預(yù)期目標，或者離預(yù)期目標還有多遠等，為改進研究開發(fā)路線、調(diào)整經(jīng)費預(yù)算提供依據(jù)，達到降低研發(fā)風險的目的。

　　從技術(shù)評估者角度看，評價結(jié)果是科技成果價值評估的重要依據(jù)，因為科技成果成熟度與其價值密切相關(guān)，成熟度越高，其價值則越大，反之則越小。

　　從科技服務(wù)機構(gòu)的角度看，通過科技成果成熟度評價，判斷科技成果所處狀態(tài)，轉(zhuǎn)化該成果所應(yīng)具備的條件，還需投入哪些要素資源，進而找到服務(wù)的切入點，是向委托方提出相關(guān)建議的重要參考依據(jù)。

　　據(jù)有關(guān)資料顯示，美國國防部、NASA、美國審計署(GAO)、波音公司、雷錫恩公司等機構(gòu)都開展技術(shù)成熟度評價，以減少國防采購、工程、設(shè)計等方面的技術(shù)風險，并為調(diào)整經(jīng)費預(yù)算、制定技術(shù)發(fā)展路線提供依據(jù)。我國在20多年前開始關(guān)注科技成果成熟度。

　　三、科技成果成熟度能以可以“生產(chǎn)”為標準進行評價嗎?(一維評價模型)

　　馬慶國、汪蕾(科技成果成熟度度量中的幾個問題再討論，2001年)認為，當用科技成果成熟度作為評價標準時，完全成熟的科技成果，應(yīng)當是可以立即生產(chǎn)的，即這樣的成果成熟度TAM(Technology Achievement Maturity)=1。不夠成熟的成果，則還需再投入資金、人才、時間等，進行二次開發(fā)才可能成熟(即投入生產(chǎn))，投入越大就表明該成果越不成熟。這一觀點的邏輯是創(chuàng)新過程的線性模式，或者根據(jù)科技成果的商業(yè)化程度作出評價，即科學研究→技術(shù)開發(fā)→成果轉(zhuǎn)化→產(chǎn)業(yè)化，或者基礎(chǔ)研究→應(yīng)用開發(fā)→成果轉(zhuǎn)化→產(chǎn)業(yè)發(fā)展等。

　　從商業(yè)化程度來看，比較知名的模型是“魔川-死谷-達爾文?！? 的創(chuàng)新理論模型。該理論模型認為，從科學研究到商業(yè)化的整個過程，可分為研究、開發(fā)、商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化四個階段。研究即科學研究，解決對未知領(lǐng)域的認識問題，研究成果即科學發(fā)現(xiàn)，并無明確的應(yīng)用目的;開發(fā)即技術(shù)開發(fā)，是為科學研究成果找到明確的應(yīng)用目的，其過程仍是探索性的;商業(yè)化即產(chǎn)品開發(fā)，即將科技成果轉(zhuǎn)化為具體的產(chǎn)品，為消費者服務(wù);產(chǎn)業(yè)化即工藝開發(fā)和商業(yè)模式開發(fā)，為客戶提供質(zhì)優(yōu)價廉的商品。

　　研究→開發(fā)→商業(yè)化→產(chǎn)業(yè)化，各個階段的過渡不是一帆風順的，而是要經(jīng)歷許多波折，跨越許多障礙。

　　從科學研究到技術(shù)開發(fā)轉(zhuǎn)化所經(jīng)歷的障礙被稱為魔川，是由技術(shù)的不確定性造成的。這就要求研究人員進行大膽的探索、試錯，以克服技術(shù)的不確定性。

　　從開發(fā)到商業(yè)化的過程中，所經(jīng)歷的障礙叫“死谷”(即死亡之谷)。這是因顧客的不確定性導致的。這就要求研發(fā)人員或者科技成果轉(zhuǎn)化人員準確定義顧客的需求，即應(yīng)當對顧客進行大量的調(diào)研，找到顧客的痛點、癢點。破解死谷之道，無非是增加初期投資、盡量節(jié)省開支和盡快實現(xiàn)新產(chǎn)品銷售這三條途徑。

　　從商業(yè)化到產(chǎn)業(yè)化所經(jīng)歷的障礙被稱為“達爾文?！?。這是由市場競爭造成的，即優(yōu)勝劣汰，關(guān)鍵在于能否找到合適的商業(yè)模式。在這一階段，主要矛盾已經(jīng)從技術(shù)轉(zhuǎn)移到市場，不僅要不斷降低產(chǎn)品的單位成本，提高產(chǎn)品的性能，即為顧客提供高性價比的質(zhì)優(yōu)價廉產(chǎn)品，還要注重商業(yè)模式開發(fā)。是否找到合適的商業(yè)模式是成敗的關(guān)鍵。

　　有人將上述模型中的研究理解為產(chǎn)品處于實驗室樣品階段，將開發(fā)理解為產(chǎn)品小試生產(chǎn)階段，魔川是指其中遇到的困難，即商業(yè)化困難。將小批量生產(chǎn)向商業(yè)化轉(zhuǎn)化的障礙稱為死谷。將大批生產(chǎn)向完全的商業(yè)化轉(zhuǎn)化的障礙稱為達爾文海。這樣的理解不準確，沒有抓住各個階段“障礙”的實質(zhì)。

　　“魔川-死谷-達爾文?！钡膭?chuàng)新模型將著眼點放在研究→開發(fā)→商業(yè)化→產(chǎn)業(yè)化各階段轉(zhuǎn)換中的問題或障礙，每成功地跨越一個障礙，或者解決每一個階段的難題，科技成果的成熟度就上一個臺階。

　　上述模型與技術(shù)生命周期是否一回事呢?筆者認為根本不同，不存在對應(yīng)關(guān)系。前者將著眼點放在階段轉(zhuǎn)換的障礙及其性質(zhì)上，后者則放在階段本身上。如果要將兩者強行關(guān)聯(lián)起來，也只能認為研究→開發(fā)→商業(yè)化→產(chǎn)業(yè)化對應(yīng)于技術(shù)生命周期的起步和成長階段，至多是成熟階段的開始部分。

　　再回到馬慶國、汪蕾的觀點，筆者認為，僅從能夠生產(chǎn)的角度來定義科技成果成熟度，是沒有實際意義的，因為它不能反映一項科技成果是否值得轉(zhuǎn)化，還需投入多少人財物等要素資源、承受多大的風險等。

　　例如，筆者曾例舉過一款治療皮膚病的新藥成果，雖然取得了發(fā)明專利授權(quán)，也進行了小試，能夠小批量生產(chǎn)出樣品。但是，某企業(yè)負責人拿了樣品找了6個病人試用，試用結(jié)果是，2人反映有效果，4人沒有效果。該負責人就此咨詢相關(guān)專家，專家們認為，該藥的治療機理是有科學根據(jù)的，技術(shù)路線是可行的，之所以對有些病人來說效果不明顯，可能是用藥量不足。也就是說，該成果有科學性，但相關(guān)實驗還不充分，還缺乏足夠的實驗數(shù)據(jù)支撐該新藥的治療機理，而且配方是否合理還存疑。因此該負責人對該成果的評價仍不高，判定它仍屬于早期成果，離該產(chǎn)品上市仍有很長一段路要走，而且認為該成果只完成了研究開發(fā)工作量的5%左右，還需要做大量的后續(xù)試驗、開發(fā)工作。很顯然，以可以生產(chǎn)為標準來評價一項科技成果完全成熟是站不住腳的。

　　四、一項科技成果被轉(zhuǎn)化的吸引力有多高?(二維評價模型)

　　有人認為，對于一項科技成果，如果不能達到預(yù)期的投資收益率，其轉(zhuǎn)化的動力就不足，就難以實現(xiàn)轉(zhuǎn)化的目的，因此科技成果成熟度應(yīng)能科學地反映一項科技成果是否有足夠的吸引力得到轉(zhuǎn)化，成熟度高的科技成果其得到轉(zhuǎn)化的吸引力更大，即成功轉(zhuǎn)化的可能性較大。這就引出一個新的維度，即科技成果轉(zhuǎn)化不僅取決于它是否成熟，還取決于其市場是否形成，也就是說，科技成果成熟度由商業(yè)成熟度和市場成熟度兩個部分構(gòu)成。這實際上在商業(yè)化維度上增加了一個維度，即市場成熟度。市場成熟度比較知名的模型就是埃弗雷特·羅杰斯的創(chuàng)新擴散模型，也稱技術(shù)采用模型，或者技術(shù)采用生命周期模型，

　　它是一鐘形曲線(Bell Curve)，如圖2所示。

　　埃弗雷特·羅杰斯(Everett.M.Rogers)從市場成熟度角度，將技術(shù)采用者分為創(chuàng)新者(高科技愛好者)、早期采用者(愿景先行派)、早期從眾者(早期大眾、價格和品質(zhì)重視派)、晚期從眾者(晚期大眾，隨大流派)和落后者(討厭高科技)五類，每一類創(chuàng)新者分別對應(yīng)著市場發(fā)育的“潛在”“萌芽”“初期”“成熟”四個階段。根據(jù)Rogers的研究，上述五類使用者人數(shù)占整體使用人數(shù)比例分別為2.5%、13.5%、34%、34%與16% 。

　　Rogers認為，市場對創(chuàng)新的接受并不是一個連續(xù)的過程，各階段的轉(zhuǎn)換也不是一帆風順的，也要跨越許多溝溝坎坎。在創(chuàng)新者與早期采用者之間、早期采用者與早期從眾者之間、早期從眾者與晚期從眾者之間、晚期從眾者與落后者之間都存在裂縫。其中，在早期采用者與早期從眾者之間的裂縫比較大，被稱為“隔閡(分歧點)”，這個隔閡被杰弗里?摩爾(Geoffrey Moore)在其所著的《跨越鴻溝》一書中稱為鴻溝。前者代表初期市場，后者代表主流市場，從初期市場跨入主流市場需要跨越這條“鴻溝”。

　　從技術(shù)采用情況及裂縫或鴻溝的跨越情況來判斷科技成果成熟度，可以修正因僅從商業(yè)化程度來判斷科技成果成熟度所帶來的偏差。每跨越一個階段的裂縫或鴻溝，其成熟度提高一個等級。如果一項科技成果的采用者跨越了鴻溝，則基本上已經(jīng)成熟，或者那是成熟度比較高的成果。

　　科技成果持有人或者轉(zhuǎn)化人要提高科技成果成熟度，就應(yīng)當把握好顧客分布，并加以細分，分清各類顧客之間的相關(guān)關(guān)系，分析競爭對手情況，加強產(chǎn)品完善和工藝改進工作，以適應(yīng)不同階段的顧客需求。

　　市場成熟了，科技成果成熟度就很高嗎?也不見得。筆者一朋友開發(fā)了一項化工產(chǎn)品，由多種化工原料按照一定的配比混合而成，達到了某種使用性能，具有定型好、光澤度高等優(yōu)點。該成果獲得發(fā)明專利授權(quán)，而且年銷售額達到6000萬元以上。無論是從技術(shù)上還是市場上，均已成熟，應(yīng)該是一項比較有價值的科技成果了。但是筆者認為該成果分文不值。主要理由如下：一是該發(fā)明人，也是企業(yè)創(chuàng)辦人，經(jīng)過幾年的日夜奮戰(zhàn)，反復(fù)調(diào)試，終于調(diào)試出符合要求的產(chǎn)品配方，但是他不能說明其中的技術(shù)原理，各種原料之間是否發(fā)生化學反應(yīng)，發(fā)生了什么化學反應(yīng)，或者如何發(fā)生反應(yīng)等，他一無所知，因為他只有初中文化程度，不具備相關(guān)的化學知識;二是發(fā)明專利授權(quán)的權(quán)利要求是他所使用的化學配方比例，別人只需調(diào)整一下各種化學原料的配比，就不存在侵權(quán)了。該公司之所以盈利，是因為它是一個小眾市場，不為人所關(guān)注，但沒有核心能力。該專利之所以沒有價值，保護范圍狹小，是因為缺乏足夠的實驗數(shù)據(jù)支撐，研究環(huán)節(jié)很薄弱。

　　通過這個案例可以看出，從商業(yè)化程度和市場成熟度仍然不能較好地分析、判斷科技成果的價值及其成熟度。

　　五、科技成果成熟度受哪些因素影響?(三維評價模型)

　　有人認為，一項科技成果從生產(chǎn)成功(即產(chǎn)品化階段)到商業(yè)成功(即取得預(yù)期投資收益階段)會受到諸多因素的影響，包括技術(shù)上的、經(jīng)濟上的，以及來自社會方面的因素等，顯然一維評價模型和二維評價模型都是不夠的，還需要增加社會維度。

　　2016年8月，北京市科學技術(shù)協(xié)會、首都科技服務(wù)業(yè)協(xié)會、中關(guān)村天合科技成果轉(zhuǎn)化促進中心、中國標準化研究院聯(lián)合發(fā)布了《科技成果轉(zhuǎn)化成熟度評價規(guī)范》(簡稱《評價規(guī)范》)，規(guī)定了科技成果市場轉(zhuǎn)化成熟度的術(shù)語與定義、評價原則、評價內(nèi)容、評價方法、評價流程和評價報告等七個部分，以“技術(shù)先進性、外部支撐性和市場轉(zhuǎn)化性”三個維度，在技術(shù)研發(fā)、技術(shù)人才、市場要素、資源要素、產(chǎn)品化要素、生產(chǎn)化要素及商業(yè)化要素等七個方面設(shè)置了24個具體評價指標。上述機構(gòu)在發(fā)布時認為，該規(guī)范適用于項目成果擁有方、需求方、金融機構(gòu)、第三方評價機構(gòu)及政府管理部門等對科技成果轉(zhuǎn)化成熟度的評價，可為科技機構(gòu)開展科技成果轉(zhuǎn)化提供評價依據(jù)和操作規(guī)范。其中：

　　技術(shù)先進性從技術(shù)研發(fā)和技術(shù)人才兩個角度，分為技術(shù)水平、技術(shù)難度、技術(shù)進度、技術(shù)成果、技術(shù)帶頭人能力、研發(fā)團隊實力等八個方面進行評價。

　　外部支撐性從市場要素和資源要素兩個角度，分為市場規(guī)模、市場周期、市場細分、市場競爭、人才資源、資金資源配套、資源環(huán)境資源等八個要素。

　　市場轉(zhuǎn)化性從產(chǎn)品化要素、生產(chǎn)化要素及商業(yè)化要素三個角度，分為功能特性、用戶特性、品質(zhì)特性、成本特性、研究開發(fā)系統(tǒng)、生產(chǎn)制造系統(tǒng)、營銷服務(wù)系統(tǒng)、政策影響、模式創(chuàng)新、贏利預(yù)期等十個要素。

　　上述評價模型雖然是從技術(shù)、市場和環(huán)境支撐三個維度進行評價，但不完全是對科技成果成熟度進行評價，而是對科技成果轉(zhuǎn)化成熟度進行評價，立足點放在“轉(zhuǎn)化”二字上，目的是促進科技成果的轉(zhuǎn)化。一項科技成果能否及時地進行成功轉(zhuǎn)化，涉及技術(shù)研發(fā)、權(quán)屬轉(zhuǎn)讓、價值評估、資金投入、工程化工藝化及市場營銷等多個環(huán)節(jié)。

　　由于上述規(guī)范是科技類社會團體和科技服務(wù)機構(gòu)聯(lián)合發(fā)布的，立足點放在第三方組織如何促進科技成果轉(zhuǎn)化上。根據(jù)《評價規(guī)范》，在評價一項科技成果是否真正有轉(zhuǎn)化價值時，應(yīng)先引入第三方評價機構(gòu)，從技術(shù)先進性和市場轉(zhuǎn)化性等方面進行綜合考量。而評價機構(gòu)在對科技成果進行評價時，要依據(jù)項目性質(zhì)或領(lǐng)域，從專家?guī)熘须S機選取技術(shù)、市場、管理及金融等方面的矩陣式專家，依據(jù)《評價規(guī)范》，獨立且客觀地進行打分評價。也就是說，《評價規(guī)范》是為科技服務(wù)機構(gòu)開展科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)提供評價依據(jù)和操作規(guī)范，為科技成果的供給方和需求方提供第三方的意見，使供需雙方對科技成果的狀態(tài)、成熟度及其價值心中有數(shù)。

　　《評價規(guī)范》涉及面廣，考慮的因素較多，且由專業(yè)機構(gòu)借助專家的集體智慧，從技術(shù)、市場、管理、金融等多方面對科技成果做出評價，跳出科技成果供給方和需求方的局限，得出的結(jié)果更有參考價值。但這里有三點需要關(guān)注：

　　一是第三方的意見只是科技成果供給方和需求方?jīng)Q策的參考，不能代替當事人作出決策，決策風險是當事人自己承擔。

　　二是第三方機構(gòu)的意見是其根據(jù)所掌握的信息作出的，其掌握的信息越多，提供的意見可能越接近真相。如果第三方?jīng)]有掌握或遺漏關(guān)鍵信息，或者所掌握的信息不全面，所得出的結(jié)論離事實真相會存在較大偏差。這就要求第三方機構(gòu)進行深入的調(diào)查，收集完整的信息。但這樣的話，第三方機構(gòu)的工作量會比較大，收費會比較高。對委托方來說，可能是一筆不小的費用負擔，對于比較重要的科技成果才會委托第三方進行成熟度評價。。

　　三是科技成果供給方對所持有的科技成果的研發(fā)狀態(tài)、技術(shù)水平、技術(shù)難度、研發(fā)能力等信息是一手的，需求方對自己的轉(zhuǎn)化能力、生產(chǎn)條件、市場營銷能力等信息也是一手的，而這些信息轉(zhuǎn)移到第三方機構(gòu)時就成了經(jīng)過加工的二手信息，將一手信息加工成二手信息的過程中，信息量會流失，許多重要的信息會在不知不覺中被加工掉。這是科技成果供給方和需求方運用第三方機構(gòu)的評估意見做決策時要考慮的因素。

　　六、科技成果成熟度應(yīng)涉及哪些因素?

　　科技成果轉(zhuǎn)化源于科技成果，科技成果是在科學技術(shù)研究開發(fā)中取得的，包括科學研究成果與技術(shù)開發(fā)成果?？萍汲晒D(zhuǎn)化就是將科技成果轉(zhuǎn)化為具有商業(yè)價值的產(chǎn)品或服務(wù)，統(tǒng)稱為商品。筆者認為，科技成果及其轉(zhuǎn)化應(yīng)當包含以下內(nèi)容(如圖3和表1所示)：

　　1.科學研究，即獲得科技成果所涉及的理論知識，應(yīng)當回答好它是什么、為什么等系列問題。在科學研究階段，通過大量的觀察、實驗等手段，獲得大量的觀察與實驗數(shù)據(jù)，進而獲得有創(chuàng)見性的發(fā)現(xiàn)，歸納出科學理論或科學知識。此時，科技成果沒有實用價值。這是第一階段成果，可標識為TAM1。

　　2.技術(shù)開發(fā)，有的稱為試驗發(fā)展，主要利用從科學研究或(和)實際經(jīng)驗獲得的現(xiàn)有知識，應(yīng)用于生產(chǎn)實踐的活動，回答好“做什么”和“怎么做”的問題。技術(shù)開發(fā)也是一項探索性比較強的活動，為產(chǎn)生新的材料、產(chǎn)品或裝置，建立新的工藝、系統(tǒng)和服務(wù)等所進行的系統(tǒng)性活動。此時的科技成果已經(jīng)具有一定的實用價值，可能已經(jīng)申請發(fā)明專利，但屬于早期科技成果，可標識為TAM2。

　　3.產(chǎn)品開發(fā)，即在技術(shù)開發(fā)的基礎(chǔ)上進行新產(chǎn)品開發(fā)，或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品進行改進。這是科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。產(chǎn)品是技術(shù)的載體，即通過開發(fā)具體的產(chǎn)品實現(xiàn)科技成果為人們的生產(chǎn)、生活服務(wù)，或者說，科技成果的價值就是通過向消費者或用戶提供運用科技成果開發(fā)的新產(chǎn)品來實現(xiàn)的，包括開發(fā)新產(chǎn)品或新品種，對現(xiàn)有產(chǎn)品進行改造、更新等。

　　產(chǎn)品開發(fā)一般經(jīng)過產(chǎn)品概念、產(chǎn)品設(shè)計、樣品試制、中間試驗和生產(chǎn)定型幾個階段，可將處于各個階段的科技成果成熟度標識為TAM3～7。

　　產(chǎn)品概念(TAM3)，是指根據(jù)市場調(diào)查結(jié)果對擬開發(fā)的產(chǎn)品進行定義，確定能滿足消費者需求與欲望的核心價值、應(yīng)具備的核心功能，在此基礎(chǔ)上形成產(chǎn)品方案。

　　產(chǎn)品設(shè)計(TAM4)，即在產(chǎn)品概念的基礎(chǔ)上確定產(chǎn)品的使用環(huán)境，各項經(jīng)濟指標、技術(shù)性能，以及各種必要的參數(shù)，設(shè)計產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，原材料、零部件的來源等，進行投資分析，選擇開發(fā)方式等。

　　樣品試制(TAM5)，即按照一定的技術(shù)模式實現(xiàn)產(chǎn)品的具體化或樣品化的過程，包括產(chǎn)品試制的工藝準備、樣品試制和小批量試制等幾個方面的工作。這也是對產(chǎn)品概念和產(chǎn)品設(shè)計的可行性進行檢驗，確保樣品與產(chǎn)品概念和產(chǎn)品計劃是一致的。

　　中間試驗(TAM6)，是指從技術(shù)經(jīng)濟上對產(chǎn)品進行全面的試驗、檢測和鑒定，并進行工藝放大和產(chǎn)品試銷，以驗證產(chǎn)品是否有市場需求，有多大的市場需求，并對產(chǎn)品的使用性能、安全性能、可靠性、環(huán)保性、工藝性、技術(shù)可行性、生產(chǎn)制造和使用經(jīng)濟性，是否符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范或標準等作出評價。

　　生產(chǎn)定型(TAM7)，包括新產(chǎn)品的正式批量投產(chǎn)和銷售工作，產(chǎn)品開發(fā)工作至此結(jié)束。

　　4.原材料選型及利用的開發(fā)?？萍汲晒膬r值往往通過有形物(即產(chǎn)品)呈現(xiàn)出來，即產(chǎn)品開發(fā)包括原材料選型，而原材料的選型是否恰當，品質(zhì)好壞，以及供應(yīng)來源是否充裕、穩(wěn)定，直接關(guān)系到產(chǎn)品質(zhì)量，進而關(guān)系到科技成果轉(zhuǎn)化的成敗。原材料開發(fā)利用是產(chǎn)品開發(fā)的基礎(chǔ)，是產(chǎn)品設(shè)計階段應(yīng)當考慮的重要因素，也是科技成果轉(zhuǎn)化的前提。在這一階段，筆者認為與產(chǎn)品設(shè)計同步，即標識為TAM4。

　　5.工藝開發(fā)，即運用科技成果，對新產(chǎn)品的加工制造、工藝流程、加工過程、工藝裝備、勞動者的操作技能等進行開發(fā)、改進，達到提高生產(chǎn)效率、提升產(chǎn)品質(zhì)量、減少原材料消耗、降低生產(chǎn)成本、改善勞動條件等目的。一般來說，工藝開發(fā)不是一步到位的，而往往要經(jīng)歷小試、中試和規(guī)模化生產(chǎn)等多個階段，每經(jīng)歷一個階段，產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝就更成熟、更完善，其結(jié)果是不斷提高生產(chǎn)效率和產(chǎn)量、降低產(chǎn)品的單位生產(chǎn)成本，進而提高產(chǎn)品的性價比。對工藝技術(shù)只能申請方法發(fā)明專利。工藝開發(fā)的小試→中試→規(guī)?；a(chǎn)，分別與產(chǎn)品開發(fā)的產(chǎn)品試制、中間試驗和生產(chǎn)定型同步，即這三個階段的成果分別標識為TAM5～7。

　　6.設(shè)備與工具開發(fā)。開發(fā)、生產(chǎn)產(chǎn)品或提供服務(wù)時，可能需要用到新的專用設(shè)備、工具等手段，必須進行專門的開發(fā)，包括設(shè)計制造新的更先進的專用設(shè)備和工具，對現(xiàn)有設(shè)備、工具進行改造和更新。這往往與工藝開發(fā)同步進行，設(shè)備與工具開發(fā)的進程直接影響到工藝開發(fā)的進程。

　　7.能源動力開發(fā)。有時，產(chǎn)品的生產(chǎn)制造或可靠運行需要用到能源動力，通過能源動力的消耗，實現(xiàn)產(chǎn)品的價值。所以說，能源動力的開發(fā)也成為產(chǎn)品開發(fā)和工藝開發(fā)的一部分。能源動力開發(fā)的總體趨勢是提高能源動力的利用率，降低能源消耗，或者開發(fā)新的能源動力等。

　　8.生產(chǎn)或使用環(huán)境開發(fā)。有時，科技成果轉(zhuǎn)化需要改善生產(chǎn)環(huán)境，以適應(yīng)新的自然環(huán)境，或者達到消除污染、改善職工的勞動條件、預(yù)防職業(yè)病等目的。有時，科技成果轉(zhuǎn)化對生產(chǎn)環(huán)境如溫度、濕度、清潔度、氣壓、真空度、輻射等有較高的要求，必須符合相關(guān)條件才可生產(chǎn)或使用。營造這樣的特殊環(huán)境需要較大的投資和相關(guān)的技術(shù)支持，以改進生產(chǎn)工藝，因此也是產(chǎn)品開發(fā)和工藝開發(fā)的一部分，是生產(chǎn)合格產(chǎn)品的前提。

　　上述6～8項開發(fā)并不是對每項成果的轉(zhuǎn)化都是必需的，可結(jié)合產(chǎn)品開發(fā)和工藝開發(fā)情況來確定。

　　9.商業(yè)模式開發(fā)。哈佛教授克萊頓?克里斯滕森經(jīng)過深入的觀察意識到，真正的顛覆性力量并非來自技術(shù)，而是商業(yè)模式?？梢?，商業(yè)模式是決定科技成果成熟度的關(guān)鍵因素。一項新的產(chǎn)品或服務(wù)，要么進入全新的市場，要么顛覆現(xiàn)有的市場，或者替代現(xiàn)有市場中的成熟產(chǎn)品，無論是哪種情形，都要被消費者或用戶所接受。而好的商業(yè)模式是使新產(chǎn)品以較低的成本、較小的障礙在現(xiàn)有市場上滲透，或者客戶能以較低的成本使用它。設(shè)計商業(yè)模式必須回到產(chǎn)品功能的本源?？蛻糍徺I產(chǎn)品的目的是使用產(chǎn)品的功能，而不是產(chǎn)品本身。一旦開發(fā)出合適的商業(yè)模式，科技成果成熟度就上了一個大的臺階，其價值會以數(shù)量級的幅度提升?？蓪⒋藭r的科技成果成熟度標識為TAM8。

　　10.市場開發(fā)，即促進科技成果得到采用，可以應(yīng)用人口統(tǒng)計數(shù)據(jù)、地緣優(yōu)勢、地方消費特點，以及產(chǎn)品特性等，開發(fā)新的區(qū)隔市場，或向現(xiàn)有市場滲透。在市場開發(fā)前期，主要利用產(chǎn)品特點、核心功能，幫助客戶解決疑難問題，找到早期采用者——新技術(shù)產(chǎn)品發(fā)燒友，市場成熟度進入“萌芽”階段。再通過產(chǎn)品完善和工藝改進，以及降價讓利等方式，提高產(chǎn)品的性價比，進而擴大消費群體，跨越“鴻溝”，使市場進入“初期”階段。之后，再通過廣告、營銷等多種手段擴大市場占有，使市場達到“成熟”階段。市場開發(fā)應(yīng)是伴隨產(chǎn)品開發(fā)、工藝開發(fā)，并逐步加大力度，并適當超前于產(chǎn)品開發(fā)和工藝開發(fā)的進程。隨著市場開發(fā)的深入，科技成果成熟度在不斷提高。市場開發(fā)應(yīng)當與產(chǎn)品開發(fā)、工藝開發(fā)、商業(yè)模式開發(fā)同步進行，可用TAM3+～ 8+等表示。在產(chǎn)品概念階段進行需求調(diào)研，根據(jù)消費者或顧客的痛點、癢點進行產(chǎn)品設(shè)計等。如果在小試階段且市場開發(fā)達到“萌芽”階段，此時的科技成果可用TAM5+表示;如果在中試階段，市場開發(fā)達到了“初期”階段，可用TAM6+表示，如果僅達到“萌芽”階段，則可用TAM6-表示，表明還有所欠缺;如果在規(guī)?；a(chǎn)階段，市場開發(fā)達到“成熟”階段，可用TAM7+表示，如果仍處于“初期”階段，可用TAM7-表示，表明還不夠，如果僅處于“萌芽”階段，可用TAM7—表示，即上標為兩個減號，表明很不夠。如果開發(fā)出合適的商業(yè)模式，達到規(guī)模化生產(chǎn)，且市場處于“成熟”階段，此時的成果已經(jīng)完全成熟了。

　　11.政策扶持度，是指政府對科技成果及其轉(zhuǎn)化是支持、鼓勵還是限制或禁止。政府的支持和鼓勵對科技成果轉(zhuǎn)化非常重要，可以使科技成果增值。如果政府采取許可證或?qū)徟确绞綄萍汲晒捌滢D(zhuǎn)化作出一定的限制，且獲得政府的許可或批準，則該科技成果的成熟度上了一個臺階，其增值幅度較大。政策因素是科技成果成熟度的修正參數(shù)，如果需要獲得政府的許可證書或?qū)徟ㄟ^，是成果成熟度的加分因素。

　　綜合上述可知，產(chǎn)品開發(fā)、工藝開發(fā)，應(yīng)當與商業(yè)模式開發(fā)、市場開發(fā)同步進行，相輔相成，在開發(fā)過程中，可以彼此調(diào)整與優(yōu)化，達到較好的協(xié)同，對科技成果成熟度影響較大。而且，原材料開發(fā)、生產(chǎn)工具、生產(chǎn)環(huán)境、能源動力的開發(fā)往往與產(chǎn)品開發(fā)、工藝開發(fā)同步進行，它們彼此關(guān)聯(lián)，相互影響。科技成果成熟度相關(guān)因素除商業(yè)化、市場化、外部支撐環(huán)境以外，還有產(chǎn)品開發(fā)、工藝開發(fā)、商業(yè)模式開發(fā)等，呈現(xiàn)出多維關(guān)系。

　　七、如何提高科技成果成熟度?

　　對科技成果進行后續(xù)試驗、開發(fā)，可以提高科技成果的成熟度，即對科技成果進行轉(zhuǎn)化?！洞龠M科技成果轉(zhuǎn)化法》《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》(國發(fā)〔2017〕44號)和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案的通知》(國辦發(fā)〔2016〕28號)等文件對建設(shè)科技成果中試、熟化載體作出了規(guī)定和部署。一般來說，提高科技成果成熟度有以下幾個途徑：

　　1.申請政府財政經(jīng)費資助，持續(xù)提高成果的成熟度。根據(jù)《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第十條規(guī)定，利用財政資金設(shè)立應(yīng)用類科技項目和其他相關(guān)科技項目，項目承擔者負有成果轉(zhuǎn)化義務(wù)，而且科技成果轉(zhuǎn)化要納入項目驗收的重要內(nèi)容?？萍汲晒钟腥丝梢陨暾堖@類項目的資助，提高項目成果的成熟度。例如，上海市計劃生育科學研究所研發(fā)的男性生育力檢測診斷新技術(shù)試劑盒，先后經(jīng)過近10年的研發(fā)，2007年獲得上海市浦江人才計劃項目10萬元經(jīng)費資助，建立了精子功能系統(tǒng)檢測平臺與中國男性精子質(zhì)量標準，取得了2項實用新型專利授權(quán);2008年獲得國家科技基礎(chǔ)條件平臺工作重點項目國家科技基礎(chǔ)條件平臺計劃—人類遺傳資源平臺(2005DKA21300)等項目子課題的資助，發(fā)現(xiàn)了Y染色體微缺失導致精子發(fā)生障礙，取得了一項PCT專利;2013年獲得國家自然科學基金74萬元的資助，研制出了用于檢測男性生育力的引物、探針及其試劑盒，并獲得1項發(fā)明專利授權(quán)。經(jīng)過這些項目的研發(fā)，該成果不斷成熟，目前已有3個適用于男性生育力和男性不育診斷的產(chǎn)品進入臨床試驗階段。

　　2.由科研人員繼續(xù)進行后續(xù)試驗、開發(fā)，補充實驗數(shù)據(jù)，提高科技成果成熟度。例如，某技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)在梳理某醫(yī)院的科技成果時，發(fā)現(xiàn)一項成果很有價值和較好的應(yīng)用前景，但所申請專利的權(quán)利要求范圍太狹小，不具有市場價值，為此建議該單位的科研人員繼續(xù)研究完善，補充實驗數(shù)據(jù)，重新申請專利，并申請了PCT專利，最后以5000多萬元的價格轉(zhuǎn)讓出去。

　　3.國家鼓勵高校、科研院所和企業(yè)創(chuàng)辦工程(技術(shù))中心、企業(yè)技術(shù)中心、重點實驗室等，對科技成果進行后續(xù)試驗、工程化開發(fā)等。

　　4.許多地方政府扶持產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、新型研究開發(fā)組織等的創(chuàng)辦，支持這些機構(gòu)進行共性技術(shù)研究開發(fā)，對科技成果進行熟化。例如，上海產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院通過創(chuàng)新合作伙伴計劃、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與服務(wù)中心和創(chuàng)新基地等，深化科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

　　小結(jié)

　　本文從科技成果成熟度的概念出發(fā)，結(jié)合一維、二維和三維模型，提出了從商業(yè)化階段、市場化階段、商業(yè)模式、政策扶持等多種因素構(gòu)成的科技成果成熟度模型，以商業(yè)化階段為主定義各階段成果的成熟度，并利用市場化階段和政策因素等加以修正。這是一種新的探討，可為科技成果的供給方、需求方和服務(wù)方動態(tài)地認識、評價科技成果的成熟度及其價值提供一個視角，進而找到提高科技成果成熟度的方式、路徑和措施等。

　　【關(guān)于作者】

　　吳壽仁，現(xiàn)任上海市計劃生育科學研究所黨委副書記、紀委書記，曾任上海市科學技術(shù)委員會體制改革與法規(guī)處處長，上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心主任，《科技成果轉(zhuǎn)化操作實務(wù)》一書作者。