文/張翼燕 宋微

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所 吉林省科學(xué)技術(shù)信息研究所）

2017年7月，文在寅新政府《國(guó)政運(yùn)營(yíng)5年計(jì)劃》發(fā)布，其中與科技創(chuàng)新密切相關(guān)的綜合創(chuàng)新課題是：建設(shè)第四次工業(yè)革命引領(lǐng)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)國(guó)家。文在寅新政府對(duì)科技體制進(jìn)行了大刀闊斧的改革，強(qiáng)化科學(xué)技術(shù)信息通信部地位和智能。2017年11月，韓國(guó)科學(xué)技術(shù)信息通信部發(fā)布《R&D課題規(guī)劃、選定、評(píng)價(jià)與補(bǔ)償程序的創(chuàng)新方案》，旨在構(gòu)建以研究人員為中心的研發(fā)體系。這些舉措展露了韓國(guó)文在寅政府的科技創(chuàng)新動(dòng)向。

 

一、建設(shè)第四次工業(yè)革命引領(lǐng)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)國(guó)家

文在寅政府執(zhí)政后公布了《國(guó)政運(yùn)營(yíng)5年計(jì)劃》，提出了四大綜合創(chuàng)新課題，分別是：以公平和富裕為導(dǎo)向的就業(yè)經(jīng)濟(jì)；第四次工業(yè)革命引領(lǐng)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)國(guó)家；建立教育、福祉、勞動(dòng)創(chuàng)新體系，應(yīng)對(duì)人口懸崖；實(shí)行地方分權(quán)自治，推動(dòng)國(guó)家均衡發(fā)展。

建設(shè)第四次工業(yè)革命引領(lǐng)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)國(guó)家，是新政府在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的課題。伴隨著第四次工業(yè)革命的進(jìn)程，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、收入分配、生活方式等都將發(fā)生巨大變化。韓國(guó)的目標(biāo)是通過全產(chǎn)業(yè)智能化，制度改革，教育、公共、社會(huì)創(chuàng)新等，創(chuàng)造新的產(chǎn)業(yè)與就業(yè)，成為創(chuàng)新先導(dǎo)型國(guó)家。

（一）新設(shè)總統(tǒng)直屬“第四次工業(yè)革命委員會(huì)”

設(shè)立第四次工業(yè)革命委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定與第四次工業(yè)革命相關(guān)的綜合性國(guó)家戰(zhàn)略，為第四次工業(yè)革命的發(fā)展提供科技支援。作為第四次工業(yè)革命的領(lǐng)導(dǎo)性組織，第四次工業(yè)革命委員會(huì)還負(fù)責(zé)構(gòu)建數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)，并承擔(dān)審議和調(diào)整功能。

（二）構(gòu)建科技創(chuàng)新的超智能超連接基礎(chǔ)

繼續(xù)推進(jìn)人工智能、大數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)各個(gè)領(lǐng)域核心原始技術(shù)的開發(fā)，推動(dòng)融合技術(shù)研發(fā)，培養(yǎng)專業(yè)人才。智能信息技術(shù)水平與先進(jìn)國(guó)家相比，由2015年的75%預(yù)計(jì)提高到2020年的90%。

支援R&D創(chuàng)新體系，提出基礎(chǔ)科學(xué)發(fā)展方向以及挑戰(zhàn)性課題等。提高計(jì)算機(jī)的運(yùn)算能力，優(yōu)化計(jì)算機(jī)的運(yùn)算方式，完善計(jì)算機(jī)學(xué)習(xí)的數(shù)據(jù)，推動(dòng)民間技術(shù)和服務(wù)的研究開發(fā)并向開發(fā)者和創(chuàng)業(yè)公司開放。

2019年，韓國(guó)將在世界范圍內(nèi)首次實(shí)現(xiàn)5G商用化。在此之前，韓國(guó)將在2018年平昌冬季奧運(yùn)會(huì)的主要區(qū)域構(gòu)建5G示范網(wǎng)，發(fā)展與5G相關(guān)的10大潛力產(chǎn)業(yè)和服務(wù)。

引導(dǎo)構(gòu)建IOT專用網(wǎng)，通過建設(shè)IOT國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)試行認(rèn)證，推動(dòng)IOT服務(wù)和產(chǎn)品商用化。

（三）構(gòu)建活力生態(tài)系統(tǒng)，保障新增長(zhǎng)引擎

根據(jù)創(chuàng)業(yè)增長(zhǎng)的不同階段（創(chuàng)業(yè)—成長(zhǎng)—完善—再挑戰(zhàn)），強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)化、R&D支援，改善風(fēng)險(xiǎn)資金生態(tài)體系。

建設(shè)嵌入式5G、IOT基礎(chǔ)設(shè)施，通過形成大規(guī)模集成測(cè)試平臺(tái)（無(wú)人駕駛汽車、智能機(jī)器人、智慧城市等），加速創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)上市。

在新產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域杜絕不公平行為。擴(kuò)大公正委員會(huì)調(diào)查權(quán)等權(quán)利，政府支持不公正行為申報(bào)中心工作等。

支援無(wú)人機(jī)、3D打印、生物制藥、AR/VR等融合型新產(chǎn)業(yè)發(fā)展，培養(yǎng)高附加值尖端技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

（四）完善相關(guān)規(guī)章制度，促進(jìn)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展

應(yīng)對(duì)第四次工業(yè)革命的到來(lái)，整改法律制度（國(guó)家信息化基本法等）。

支援ICT新技術(shù)和服務(wù)進(jìn)入市場(chǎng)，在新產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域引入“監(jiān)管沙盒¹”制度，改善消極制度，確立新的規(guī)制體系。促進(jìn)企業(yè)更好地參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境。以政府為主導(dǎo)的制度改革和民間的制度完善工作要同時(shí)進(jìn)行。

（五）搶占社會(huì)創(chuàng)新先機(jī)

強(qiáng)化支援轉(zhuǎn)業(yè)、再就業(yè)。構(gòu)建與個(gè)人相匹配的雇傭服務(wù)體系，根據(jù)雇傭形態(tài)多樣化改善相關(guān)雇傭保護(hù)體系（擴(kuò)大勞動(dòng)所得稅扣抵制，增加雇傭保險(xiǎn)等）。

擴(kuò)大推動(dòng)技術(shù)開發(fā)，幫助弱勢(shì)群體，如高齡層、殘疾人等。開發(fā)人工智能、ICT技術(shù)輔助弱勢(shì)群體日常生活，解決日常困難。

（六）領(lǐng)導(dǎo)教育創(chuàng)新

培養(yǎng)創(chuàng)意、復(fù)合型人才，在相關(guān)教育內(nèi)容、方式方面進(jìn)行創(chuàng)新。通過擴(kuò)大自由學(xué)期制，引入高中學(xué)分制，擴(kuò)大K-MOOC（韓國(guó)大規(guī)模開放在線課堂），培養(yǎng)學(xué)生興趣、提高學(xué)生素質(zhì)，強(qiáng)化定制型教育。

強(qiáng)化語(yǔ)言軟件功能，實(shí)行嵌入式軟件教育，增加教育年限以達(dá)到國(guó)際先進(jìn)國(guó)家的水平。增加軟件培訓(xùn)人才，推動(dòng)軟件教育平臺(tái)建設(shè)。與STEAM教育相結(jié)合，通過邏輯思維訓(xùn)練培養(yǎng)軟件英才。

（七）推動(dòng)公共創(chuàng)新

擴(kuò)大民間的公共參與，積極應(yīng)對(duì)第四次工業(yè)革命帶來(lái)的社會(huì)需求變化。構(gòu)建“智能政府行政”系統(tǒng)，挖掘建立以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的預(yù)測(cè)型、搶先型、開放型的政策機(jī)制。選定國(guó)防、交通、災(zāi)害等影響范圍較大的課題，融合ICT創(chuàng)造新市場(chǎng)，以及推進(jìn)社會(huì)創(chuàng)新項(xiàng)目，改善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

二、科技體制改革強(qiáng)化科學(xué)技術(shù)信息通信部地位和職能

文在寅政府對(duì)韓國(guó)科技體制進(jìn)行一系列調(diào)整。

（一）國(guó)家科學(xué)技術(shù)咨詢會(huì)議是科技管理的“指揮塔”

文在寅政府在國(guó)家科學(xué)技術(shù)審議會(huì)的基礎(chǔ)上，整合其它科技咨詢與協(xié)調(diào)機(jī)制，成立國(guó)家科學(xué)技術(shù)咨詢會(huì)議，將科技政策審議、戰(zhàn)略咨詢、跨部門協(xié)調(diào)等職能集于一身，發(fā)揮韓國(guó)科技管理體制中“指揮塔”的作用。

在李明博政府時(shí)期，教育和科學(xué)技術(shù)職能相結(jié)合成立了“教育科學(xué)技術(shù)部”，專門負(fù)責(zé)科技事務(wù)的部門消失。在此后的空白期中，韓國(guó)政府接受了科技界的呼吁成立了非常設(shè)的“國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)”，其后被升格為總統(tǒng)直屬的常設(shè)行政委員會(huì)，科技領(lǐng)域的控制塔職能得到了一定加強(qiáng)。

到了樸槿惠政府時(shí)期，國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)改組為國(guó)家科學(xué)技術(shù)審議會(huì)，職能基本相同。

（二）增設(shè)“科技創(chuàng)新本部”是改革最大亮點(diǎn)

文在寅政府將科技主管部門“未來(lái)創(chuàng)造科學(xué)部”更名為“科學(xué)技術(shù)信息通信部”（以下簡(jiǎn)稱“科信部”），承擔(dān)應(yīng)對(duì)第四次產(chǎn)業(yè)革命的歷史使命，通過大力提高產(chǎn)學(xué)研能力和促進(jìn)先進(jìn)信息通信技術(shù)（ICT）研發(fā)應(yīng)用，培育新增長(zhǎng)動(dòng)力。

科信部設(shè)第一、第二次官（副部長(zhǎng)），分別負(fù)責(zé)科技與信息通信工作。增設(shè)副部級(jí)機(jī)構(gòu)“科技創(chuàng)新本部”，下設(shè)科學(xué)技術(shù)政策局、研究開發(fā)投資審議局、成果評(píng)價(jià)政策局三個(gè)部門，負(fù)責(zé)韓國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的頂層設(shè)計(jì)、科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃的制定以及國(guó)家研發(fā)事業(yè)成果評(píng)估等。其本部長(zhǎng)可參加國(guó)務(wù)會(huì)議，實(shí)際權(quán)力高于次官。此外科技創(chuàng)新本部還作為咨詢會(huì)議的事務(wù)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)韓國(guó)科技研發(fā)預(yù)算的審議，是韓國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展的核心部門?！翱茖W(xué)技術(shù)創(chuàng)新本部”的設(shè)立，進(jìn)一步強(qiáng)化了科信部的國(guó)家科技宏觀調(diào)控能力，突出了科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展中的核心地位。

文在寅政府的另一個(gè)機(jī)構(gòu)改革內(nèi)容，是將韓國(guó)中小企業(yè)廳升格為中小風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)部（正部級(jí)），全面負(fù)責(zé)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)工作。將原未來(lái)創(chuàng)造科學(xué)部?jī)?nèi)設(shè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)企劃局的創(chuàng)新板塊連同19家創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)革新中心的管理權(quán)整體轉(zhuǎn)移至中小風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)部，同時(shí)將散落于其他部門與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)一并劃歸該部管理。

在樸槿惠政府時(shí)期，未來(lái)創(chuàng)造科學(xué)部是韓國(guó)發(fā)展“創(chuàng)造型經(jīng)濟(jì)”的核心部門。未來(lái)創(chuàng)造科學(xué)部整合了原教育科學(xué)技術(shù)部中的科技職能，以及其他部門中的ICT管理職能，以“左膀右臂”的組織結(jié)構(gòu)，分設(shè)第一次官和第二次官，分別負(fù)責(zé)科技管理和ICT技術(shù)（現(xiàn)在的科信部繼承了這一組織結(jié)構(gòu)）。

（三）科信部獲得財(cái)政預(yù)算權(quán)

文在寅政府把研發(fā)預(yù)算權(quán)由企劃財(cái)政部移交給科信部，由科技創(chuàng)新本部負(fù)責(zé)每年20兆韓元R&D預(yù)算分配、調(diào)整、審議、評(píng)價(jià)工作，通過企劃財(cái)政部撥款，擁有管理預(yù)算執(zhí)行的權(quán)力。

李明博政府初期（2009年3月—2011年3月），教育科學(xué)技術(shù)部?jī)H負(fù)責(zé)R&D預(yù)算的方向設(shè)定，企劃財(cái)政部則全權(quán)負(fù)責(zé)預(yù)算的調(diào)整與分配、評(píng)價(jià)，同時(shí)負(fù)責(zé)制定各部門的R&D支出限額。2011年4月至2013年3月，國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)升格為總統(tǒng)直屬的常設(shè)委員會(huì)之后，取得了部分R&D預(yù)算調(diào)整與分配、評(píng)價(jià)的職權(quán)。

樸槿惠政府時(shí)期的預(yù)算權(quán)力體系和李明博政府后期相同，由未來(lái)創(chuàng)造科學(xué)部下屬科學(xué)技術(shù)戰(zhàn)略本部和企劃財(cái)政部共同負(fù)責(zé)R&D預(yù)算調(diào)整與分配、評(píng)價(jià)，由企劃財(cái)政部單獨(dú)制定各部門R&D支出限額。

（四）科信部獲得大型研發(fā)項(xiàng)目可行性調(diào)查權(quán)

文在寅政府的另一改革大動(dòng)作，是將大型研發(fā)項(xiàng)目的預(yù)備可行性調(diào)查權(quán)限由企劃財(cái)政部移交給科信部。

韓國(guó)政府推進(jìn)500億韓元以上的大規(guī)模研發(fā)項(xiàng)目時(shí)，要對(duì)其經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益等方面開展調(diào)研，是為預(yù)備可行性調(diào)查。此次調(diào)查權(quán)交由科信部負(fù)責(zé)，更符合當(dāng)今科技和產(chǎn)業(yè)變革的趨勢(shì)。據(jù)估算，可行性調(diào)查的平均時(shí)間將由原來(lái)的20個(gè)月減為6個(gè)月，大大縮短新技術(shù)更新?lián)Q代的時(shí)間，使得韓國(guó)在第四次產(chǎn)業(yè)革命競(jìng)爭(zhēng)中獲得先發(fā)優(yōu)勢(shì)。

三、構(gòu)建以研發(fā)人員為中心的研發(fā)體系

    韓國(guó)往屆政府為了創(chuàng)新研究開發(fā)，制定了產(chǎn)學(xué)研研究主體分擔(dān)責(zé)任的方案，雖然緩解了政府壓力，但是不適應(yīng)構(gòu)建以研究人員為中心的研發(fā)體系。

對(duì)此，科學(xué)技術(shù)信息通信部制定了項(xiàng)目規(guī)劃、課題選定、課題評(píng)價(jià)與成果補(bǔ)償?shù)蓉灤㏑&D全過程的創(chuàng)新方案，即2017年11月發(fā)布的《R&D課題規(guī)劃、選定、評(píng)價(jià)與補(bǔ)償程序的創(chuàng)新方案》，營(yíng)造以研究者為中心的研發(fā)環(huán)境，減少研究者不必要的行政事務(wù)，激發(fā)研究者的創(chuàng)新意識(shí)和自律性。

1. 項(xiàng)目規(guī)劃

   引入REP依據(jù)，推出開放型規(guī)劃。（見表1）

       一是建立要件審核制度（REP）²。在必要的情況下制定RFP，除此之外用公告與工作指南來(lái)代替RFP。

   二是簡(jiǎn)化審核流程。制定了簡(jiǎn)化的REP標(biāo)準(zhǔn)樣式，每一研發(fā)類別下的所有項(xiàng)目，只審核共性內(nèi)容。擴(kuò)大競(jìng)爭(zhēng)型研發(fā)課題的覆蓋范圍，對(duì)優(yōu)秀的研究者給予后續(xù)的研究支持。

   表1 項(xiàng)目規(guī)劃創(chuàng)新方案

現(xiàn)有方案		改善方案
規(guī)劃的根據(jù)不足		引入REP事前要件審核制度
少數(shù)專家（信息非公開）		鼓勵(lì)更多專家參與
與提案相關(guān)的研究者參與		多研究領(lǐng)域的REP指南

    （二）課題選定

    加強(qiáng)評(píng)估委員選定的公正性、專業(yè)性和透明性，公開評(píng)估結(jié)果。（見表2） 

提高項(xiàng)目選定的公正性，原則上公開評(píng)估委員的名單和綜合意見，加強(qiáng)透明度；接受外部機(jī)構(gòu)（學(xué)會(huì)、團(tuán)體等）對(duì)評(píng)估委員的推薦，擴(kuò)大評(píng)估委員的構(gòu)成；使用計(jì)算機(jī)隨機(jī)選定評(píng)估委員。為了確保專業(yè)性，完善回避制度，讓具有最高水平的專家能夠參與進(jìn)來(lái)。在確定課題之前，將課題信息進(jìn)行公告，保證充分的評(píng)估時(shí)間（2～4個(gè)月），確保評(píng)估的專業(yè)性。

表2 課題選定創(chuàng)新方案

現(xiàn)有方案		改善方案
對(duì)通過課題評(píng)審的研究者進(jìn)行支持		對(duì)學(xué)歷和經(jīng)歷不足的個(gè)人和學(xué)生等進(jìn)行創(chuàng)新評(píng)估和支持
按領(lǐng)域?qū)υu(píng)估委員的候補(bǔ)人員進(jìn)行推薦		以大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對(duì)評(píng)估委員的候補(bǔ)人員自動(dòng)推薦
同一機(jī)構(gòu)的研究者不能參與評(píng)估（專業(yè)性不足）		同一機(jī)構(gòu)的研究者，只要不在同一部門或者同一個(gè)學(xué)科，可參與評(píng)估（提高專業(yè)性）
評(píng)估結(jié)果部分公開		原則上將評(píng)估者和評(píng)估綜合意見公開

（三）課題評(píng)估

廢除年度評(píng)估，引入階段評(píng)估，廢除基礎(chǔ)研究失敗的判定，鼓勵(lì)研究創(chuàng)新。（見表3）

減輕研究者的負(fù)擔(dān)，原則上廢除年度評(píng)估制度，而用研究報(bào)告書代替。根據(jù)中間評(píng)估和結(jié)果評(píng)估的情況，調(diào)整研究費(fèi)用和目標(biāo)等。對(duì)于基礎(chǔ)研究，廢除成功或失敗的判定。擴(kuò)大不參與最終評(píng)估的覆蓋范圍。

表3 課題評(píng)估創(chuàng)新方案

現(xiàn)有方案		改善方案
以成功或失敗判定基礎(chǔ)研究		廢除關(guān)于基礎(chǔ)研究成功或失敗的判定
以短期內(nèi)形成成果的數(shù)量為評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)		原則上廢除年度評(píng)估，引入咨詢等評(píng)估方式，取消排名后10%淘汰的制度。

（四）成果補(bǔ)償

以研究者為核心對(duì)后續(xù)研究進(jìn)行支持；引入提前完成制度，促進(jìn)研究者的持續(xù)成長(zhǎng)。（見表4）

按照研究者的貢獻(xiàn)和能力，建立補(bǔ)償制度。研究目標(biāo)提前完成時(shí)，針對(duì)提前完成實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)。當(dāng)產(chǎn)出優(yōu)秀成果時(shí)，鼓勵(lì)將其成果應(yīng)用到其他研究領(lǐng)域中。

表4 成果補(bǔ)償創(chuàng)新方案

現(xiàn)有方案		改善方案
對(duì)后續(xù)研究的支持僅限于同一研究主題		對(duì)新的研究主題進(jìn)行支持
研究目標(biāo)提前完成時(shí)沒有激勵(lì)機(jī)制，研究時(shí)間和研究經(jīng)費(fèi)耗盡		研究目標(biāo)提前完成時(shí)，允許繼續(xù)申請(qǐng)研究時(shí)間和研究經(jīng)費(fèi)，促進(jìn)后續(xù)課題的進(jìn)行

   （五）行政領(lǐng)域

    加強(qiáng)多年度協(xié)定，公開早期項(xiàng)目，簡(jiǎn)化行政程序。（見表5）

減少研究者的行政性事務(wù)，為研究提供便利。原來(lái)跨年度的項(xiàng)目需要每年簽訂協(xié)定，現(xiàn)在規(guī)定跨年度的項(xiàng)目一次性簽訂。為增加研究者的參與機(jī)會(huì)，進(jìn)行1年2次公告招募（上半年70～80%，下半年20～30%）。

表5 行政領(lǐng)域創(chuàng)新方案

現(xiàn)有方案		改善方案
締結(jié)年度協(xié)定之后，囿于每年既定的研究費(fèi)用和進(jìn)度		締結(jié)多年度協(xié)定和研究費(fèi)用，加強(qiáng)研究者的自律性
年初公告（一些項(xiàng)目在上年未公告）		年度結(jié)算開始前公告
緊促的評(píng)估日程（1～2個(gè)月）		適當(dāng)?shù)脑u(píng)估日程（2～4個(gè)月）
研究開始后給予研究經(jīng)費(fèi)		研究開始前給予研究經(jīng)費(fèi)
研究規(guī)劃書和協(xié)定書分開		研究規(guī)劃書和協(xié)定書互換
詳細(xì)計(jì)劃：專門機(jī)構(gòu)成立后部門承認(rèn)		詳細(xì)計(jì)劃：專門機(jī)構(gòu)委任
集團(tuán)研究規(guī)劃書：70頁(yè)		集團(tuán)研究規(guī)劃書：35頁(yè)
成果說(shuō)明書：對(duì)12個(gè)成果進(jìn)行說(shuō)明		成果說(shuō)明書：2個(gè)成果說(shuō)明

 

 

 

 

注：

1“監(jiān)管沙盒”是一個(gè)“安全空間”，由英國(guó)政府于2015年3月率先提出。在這個(gè)安全空間內(nèi)，金融科技企業(yè)可以測(cè)試其創(chuàng)新的金融產(chǎn)品、服務(wù)、商業(yè)模式和營(yíng)銷方式。英國(guó)金融服務(wù)監(jiān)管局對(duì)測(cè)試過程進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)估，以判定是否給予正式的監(jiān)管授權(quán)，并在沙盒之外予以推廣。

2 REP是指申請(qǐng)人為了課題的順利進(jìn)行，對(duì)必要的事項(xiàng)包括課題題目、目標(biāo)、內(nèi)容、預(yù)期成果、期限、金額、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行說(shuō)明的文書。

 

 

本研究得到北京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)課題資助，課題編號(hào)：Z161100002816060。